使用部分 A 股闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中集车 辆（集团）股份有限公司（以下简称"中集车辆"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分 A 股闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 一、A 股首次公开发行股票募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中集车辆（集团）股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1719 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 25,260.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行 价格为人民币 6.96 元，募集资金总额 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-071 中集车辆（集团）股份有限公司 关于拟签订存款及贷款金融服务框架协议暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易的基本情况 （一）关联交易基本概述 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"，与其控股子 公司合称"本集团"）拟与中集集团财务有限公司（以下简称"中集财务公司"）签 订《存款金融服务框架协议》（以下简称"存款框架协议"）及《贷款金融服务框 架协议》（以下简称"贷款框架协议"）。存款业务方面，公司与中集财务公司基 于存款业务的最高额度为人民币 7 亿元。贷款业务方面公司拟向中集财务公司 申请贷款及授信额度总计为人民币 3.5 亿元，上述授信额度可以循环使用，并授 权公司 CEO 及其授权人在前述额度范围内决定并处理存款及贷款的具体业务事 项。存款框架协议及贷款框架协议于公司股东大会审议通过后，自 2025 年 1 月 1 日起生效，至 2027 年 12 月 31 日期满终止。 中集财务公司为本公司控股股东中国国际海运集装箱（集团） ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号 2024-072 中集车辆（集团）股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、 A 股募集资金基本情况 于 2021 年 5 月 18 日，中国证券监督管理委员会出具了证监许可[2021]1719 号《关于同意中集车辆（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》， 同意中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）首次公开发 行股票的注册申请。经深圳证券交易所同意，本公司首次公开发行人民币普通 股（A 股）股票 25,260.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民 币 6.96元，募集资金总额为人民币 175,809.60万元。扣除发行费用（包括不含增 值税的承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 17,431.92 万元，实际募集资 金净额为人民币 158,377.68 万元。上述资金于 2021 年 7 月 5 日到位，经普华永 道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字 （2021）第 0668 号验资报告。 截至 2 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 2025-2027 年度与中集集团日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中集车 辆（集团）股份有限公司（以下简称"中集车辆"或"公司"，与其控股子公司合 称"车辆集团"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指引——第 2 号创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2025-2027 年度与中集集团日常关联交易预计的事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 基于日常经营及业务发展的需要，中集车辆（集团）股份有限公司预计 2025- 2027 年度拟与中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（与其控股子公司合称 "中集集团"）发生采购或销售货物、提供或接受劳务等日常关联交易。 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司及中国国际海运集装箱（香港）有 限公司（以下简称"中集香港"）合 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-068 中集车辆（集团）股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届监事 会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定， 公司开展监事会换届选举工作。 公司第三届监事会由 3 名监事组成，其中，非职工代表监事 2 名，职工代表 监事 1 名。股东中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称"中集集 团"）提名马天飞先生、公司第二届监事会提名冯宝春先生为第三届监事会非职 工代表监事候选人。公司于 2024 年 8 月 22 日召开第二届监事会 2024 年第六次 会议，审议通过《关于提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意 提名马天飞先生、冯宝春先生为第三届监事会非职工代表监事候选人（简历详见 附件）。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》相关规定，上述非职工代表监 事候选人需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制分别对各候选人表决。经 公司股东大会 ...

中集车辆(集团)股份有限公司 2024 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 中集车辆(集团)股份有限公司 控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 截至 2024 年 6 月 30 日止半年度 单位：万元 | | 资金占用方 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2024 | 年期初占用 | 2024 年上半年占用 | 2024 | 年上半年占 | 2024 年上半年偿 | 2024 | 年上 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | | 资金余额 | 累计发生金额 | | 用资金的利息(如 | 还累计发生金额 | | 半年期末占 | 原因 | 占用性质 | | | | | | | | (不含利息) | | 有) | | 用资金余额 | | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | 无，不适用 | | | | | | | 非经营性占 ...

拟签订财务担保及保证金框架协议暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司 关于中集车辆（集团）股份有限公司 中集车辆（集团）股份有限公司的部分客户通过向中国商业银行或其他非银 行金融机构获得融资以购买车辆集团产品。基于行业惯例，车辆集团根据对相关 客户的信贷评估，为其向车辆集团购买产品而向中国商业银行或其他非银行金融 机构（包括中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称"中集集团"） 下属非银行金融机构）的融资提供担保。 基于车辆集团部分客户向中集集团下属非银行金融机构融资以购买车辆集团 产品的需要，公司拟与中集集团签订《财务担保及保证金框架协议》，设定截至 2025 年 12 月 31 日、2026 年 12 月 31 日、2027 年 12 月 31 日止年度的财务担保的年度 上限。 中集集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相 关规定，中集集团为公司关联方。车辆集团为客户购买车辆集团产品而向中集集 团下属非银行金融机构融资提供财务担保及履约保证金，构成关联交易，中集集 团下属非银行金融机构为担保权人。 公司于 2024 年 8 月 22 日召开的第二届董事会 2024 年第八 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人中集车辆（集团）股份有限公司第二届董事会现就提名刘宁女士 为中集车辆（集团）股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为中集车辆（集团）股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过中集车辆（集团）股份有限公司第二届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人刘宁作为中集车辆（集团）股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人中集车辆（集团）股份有限公司第二届董事 会提名为中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称该公司）第三届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过中集车辆（集团）股份有限公司第二届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

法定代表人：张力 中集车辆（集团）股份有限公司 关于中集集团财务有限公司风险持续评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 的规定，结合中集集团财务有限公司（以下简称"中集财务公司"）提供的《金融 许可证》及《营业执照》等有关证件资料，中集车辆（集团）股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）审阅了中集财务公司包括资产负债表、利润表、现金 流量表等在内的财务报告、经营资质、内控制度建设、经营及风险状况，据此， 对本公司及合并报表范围内的相关子公司（以下简称"本集团"或"集团"）与中集 财务公司开展存贷款及其他金融业务的风险进行了持续评估，具体情况报告如下： 一、中集财务公司基本情况 中集财务公司成立于2010年2月9日，是经国家金融监督管理总局批准成立的 非银行金融机构，注册资本为人民币10亿元，现有股东单位2家，其中：中国国 际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称"中集集团"）持股比例为78.91%， 深圳南方中集集装箱制造有限公司持股比例为21.09%。 金融许可证机构代码：L0108H244030001 注册地址：深圳市南山区蛇口望海路1166号招商局广场1#楼 ...