拓新药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 拓新药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 2023 年 12 月 拓新药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 拓新药业集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性及合理性，充分保障 股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《企业会计准则——关联方披露》和《拓新药业集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关法律、法规的规定，制定 本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用的原则和公平、公正、公开的原则 以及不损害公司及非关联股东合法权益的原则。 第二章 关联交易 第三条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 2023 年 12 月 第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《拓新药业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬 与考核委员会（以下简称"委员会"），并制订本条例。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董事及高级管理人员的 考核标准并进行考核，负责制定及审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 委员会组成 第三条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 委员会经董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选 举产生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。主任委员由董事会选举产生。 拓新药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 第六条 委员会与董事会任期一 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会议事规则 拓新药业集团股份有限公司 2023 年 12 月 拓新药业集团股份有限公司 董事会议事规则 拓新药业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法 规、规范性文件的要求，以及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会议事规则 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下 2 个半年度各召开 1 次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-114 拓新药业集团股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十七 次会议通知于 2023 年 12 月 6 日以电话、邮件等方式向各位董事发出，会议于 2023 年 12 月 8 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司 董事长杨西宁先生召集并主持，实际出席会议的董事 9 人，其中以通讯形式出 席会议的董事 5 人，分别为杨西宁、咸生林、渠桂荣、王秀强、王晶，公司监 事及其他高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药 业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于变更注册资本、修改公司章程并办理工商变更登记的议 案》 经与会董事审议，因公司已完成 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期 的登记工作，公司注册资本、股本 ...

拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 2023 年 12 月 拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 董事会审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定， 公司设立董事会审计委员会（以下简称"委员会"），并制订本条例。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作。 第三条 委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，至少 1 名独立董事为专业会计 人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 委员会委员经董事长、1/2 以上独立董 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-113 拓新药业集团股份有限公司 关于变更职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、监事辞职情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于2023年12月1日 收到职工代表监事王玉燕先生提交的书面辞职报告。王玉燕先生因已达到退休年 龄，申请辞去职工代表监事职务。王玉燕先生原定任期至第四届监事会任期届满 时止，辞去上述职务后，退休返聘到公司担任其他职务。截止本公告披露之日， 王玉燕先生通过新乡市高新区大业企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有 公司股份1.6万股，占公司总股本的 0.0126%。不存在应当履行而未履行的承诺 事项。 公司及监事会对王玉燕先生担任职工代表监事期间对公司发展所做出的积 极贡献表示衷心感谢！ 二、监事补选情况 为保证监事会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等法律法规、规范 性 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-112 1 | | | 拓新药业集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召 开公司第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募投 项目所需资金和保证募集资金安全及公司正常生产经营活动的前提下，公司可 以使用金额不超过人民币 5,000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动 性好、有保本约定且投资期限最长不超过 12 个月的投资产品（包括但不限于保 本型理财产品、结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等）, 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度内的资金可在投资有 效期内循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资 金专户。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构中天国富证券有 限公司对该事项出具了 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 书 康达股会字[2023]第 0632 号 二○二三年十一月九日 1 致：拓新药业集团股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受拓新药业集团股份有限公司（以下 简称"公司"或"拓新药业"）的委托，指派本所律师陆映舟、黄堃（以下简称"本所律 师"）出席并见证公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 现本所律师根据《中华人民共和 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-111 拓新药业集团股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 （二）会议召开地点：拓新药业集团股份有限公司会议室。 （三）会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 （四）会议召集人：公司董事会 （五）会议主持人：董事长杨西宁先生 （六）本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》 《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《拓新药业集团股份有限公司章程》的有关 规定。 （七）会议出席情况： 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开时间： 1.现场会议召开时间：2023年11月9日（星期四）上午9:00 2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023 年11月9日（星期四）的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11: ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-110 拓新药业集团股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨 股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次归属的限制性股票上市流通日：2023 年 11 月 9 日 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召 开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，近日，公 司办理了 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励 计划"）首次授予部分第一个归属期归属股份的登记工作，现将相关事项公告如 下： 一、公司本次激励计划简述及已履行的审批程序 （一）本次激励计划简述 公司《新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要已经公司第四届董事会第十六 次会议、第四届监事会第十一次会议及公司 2022 年第五次临时股东 ...