| | | 上海雅创电子集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 重要提示 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 二、 会议召开和出席情况 （二）召开地点：上海市闵行区春光路99弄62号西二楼公司201大会议室 （三）召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式 （四）召集人：公司董事会 （五）会议主持人：董事长谢力书先生 （六）本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》《上 市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （一）会议召开时间： 1、现场会议召开时间：2024年11月29日（星期五）下午14:30 2、网络投票时间：2024年11月29日（星期五） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年11月29日 9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投 ...

国信证券股份有限公司 关于上海雅创电子集团股份有限公司 首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为上海雅 创电子集团股份有限公司（以下简称"雅创电子"、"上市公司"、"公司"） 首次公开发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对雅创电子首次公开发行前已发行股份解除限 售并上市流通的事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海雅创电子集团股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2804 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，于 2021 年 11 月 22 日在深圳证 券交易所上市交易。首次公开发行前公司总股本为 60,000,000 股，首次公开发行 股票完成后公司总股本为 80,000,000 股，其中无 ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-121 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 2、本次解除限售的股东户数共计 3 户，股份数量为 66,300,000 股，占公司 目前总股本 63.01%。 3、本次限售股上市流通日为 2024 年 11 月 22 日（星期五） 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海雅创电子集团股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2804 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，于 2021 年 11 月 22 日在深圳证 券交易所上市交易。首次公开发行前公司总股本为 60,000,000 股，首次公开发行 股票完成后公司总股本为 80,000,000 股，其中无流通限制或限售安排的股票数量 为 16,315,164 股，占发行后总股本的比例为 20.39%；有流通限制及限售安排的 股票数量为 63,684,836 股，占发行后总股本的比例为 79 ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-122 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度预计提供 担保总额度已超过公司最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超过 70% 的单位担保金额已超过公司最近一期经审计净资产 50%，敬请投资者注意相 关风险。 一、担保情况概述 公司于 2024 年 4 月 20 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事 会第十八次会议，于 2024 年 6 月 27 日召开了 2023 年度股东大会，审议通过了 《关于公司及控股子公司为控股子公司提供担保额度预计的议案》。为满足公司 各子公司日常经营需要，保证子公司向业务相关方申请银行综合授信，授信业务 包括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、贸易融资、 银行承兑汇票、信 ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 关于"雅创转债"预计触发赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海雅创 电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监 许可〔2023〕1982 号）同意公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,630,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额人民币 36,300.00 万元，扣除各 类发行费用后实际募集资金净额为人民币 353,869,781.25 元。募集资金已于 2023 年 10 月 26 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经安永华明会 计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了"安永华明（2023）验字第 70023062_B01 号"《验资报告》。公司及子公司依照相关规定对募集资金进行 了专户存储管理 ...

三、 修订《监事会议事规则》情况 三会议事规则修订对照表 上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司对《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》《监事会议事规则》部分条款进行了修订，具体内容修订如 下： | 条文定位 | 修改前条文 | 修改后条文 | | --- | --- | --- | | 第九条 | 独立董事有权向董事会提议召开 | 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | | | 临时股东大会,并应当以书面形式 | 东会。独立董事提议召开的，应当召开独 | | | 向董事会提出。对独立董事要求召 | 立董事专门会议并经全体独立董事过半 | | | 开临时股东大会的提议,董事会应 | 数同意。对独立董事要求召开临时股东会 | | | 当根据法律行政法规和《公司章 | 的提议，董事会应当根据法律、行政法规 | | | 程》的规定，在收到提议后 10 日 | 和《公司章程》的规定，在收到提议后 | | | 内提出同意或不同意召开临时股 | 日内提出同意或不同意召开临时股东 10 | | | 东大会的书面反馈意见。 | 会的书面反馈意见。 ...

Group 1: General Principles of Investor Relations Management - The purpose of investor relations management is to enhance communication with investors and potential investors, promoting understanding and recognition of the company [2] - Basic principles include compliance, equality, proactivity, and honesty [2] - The management should respect investors, return value to them, and protect their interests [2] Group 2: Objectives of Investor Relations Management - Establish a management philosophy that respects investors and builds a stable investor base for long-term market support [3] - Improve company transparency and governance structure through effective communication [3] - Foster a corporate culture that emphasizes service and respect for investors [3] Group 3: Responsibilities and Structure - The board secretary is responsible for daily investor relations management, overseeing activities and ensuring comprehensive understanding of company operations [5] - The securities department, led by the board secretary, handles daily investor relations tasks [5] - Staff involved in investor relations must possess good character, professional knowledge, and communication skills [5] Group 4: Information Disclosure and Communication - The company must adhere to legal and regulatory requirements for information disclosure, ensuring fairness and transparency [6] - Voluntary information disclosure should be conducted equitably, allowing all investors equal access [7] - The company should provide timely updates on any significant changes affecting previously disclosed information [20] Group 5: Investor Engagement Activities - The company should regularly hold annual report meetings within ten trading days after report disclosure, involving key executives [12] - Communication with small and medium investors should be prioritized, ensuring their opinions are heard [13] - Investor relations activities should include various channels such as online platforms, meetings, and direct communications [11] Group 6: Record Keeping and Compliance - A comprehensive archive of investor relations activities must be maintained, including participant details and communication content [43] - The company must avoid accepting investor visits or media interviews within thirty days prior to major report disclosures [44] - In case of regulatory penalties, a public apology meeting must be held within five trading days to explain the situation and corrective measures [45]

上海雅创电子集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海雅创电子集团股份有限公司及其控股公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，结合 本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 ...

第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监 事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或 者其他人员协助其处理监事会日常事务。 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东会选举或更换，职工代表担 任的监事由公司职工民主选举或更换，监事连选可以连任。 上海雅创电子集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作等 法律法规、规范性文件以及《上海雅创电子集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 监事会及其职权 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯， ...

上海雅创电子集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《上海雅创电子集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会设主任委员一名，由具有会计专业资格的独立董事委员 担任，负责主持审计委员会工作。主任委员由董事会委派。 第六条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 1 高级管理人员的禁止性情形； 第三条 审计委员会成员由三名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成， 过半数成员不得在公司担任除董事以外的其他 ...