中原证券股份有限公司 关于辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 追加 2023 年度日常关联交易额度预计的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为辽宁 何氏眼科医院集团股份有限公司（以下简称"何氏眼科"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对何氏眼科追加 2023 年度日常关联 交易额度预计的情况进行了审慎核查。核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了 《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事何伟、何向东、付丽芳、 赵国华、邓明回避表决，公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的 独立意见。为进一步加强公司眼健康智能化服务能力，深化眼健康服务网络覆盖 广度等经营发展需要，预计 2023 年度公司及子公司与关联人发生的 ...

公司持股 5%以上股东北京信中利美信股权投资中心（有限合伙）及其一致行 动人共青城鹏信投资管理合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、减持计划实施期限届满及实施情况 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公司"或"何氏眼科"） 收到持股 5%以上股东北京信中利美信股权投资中心（有限合伙）（以下简称"美 信基金"）及其一致行动人共青城鹏信投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称 "鹏信基金"）出具的《股份减持计划实施时间届满的告知函》，截至目前美信基 金、鹏信基金通过集中竞价、大宗交易方式累计减持 6,151,151 股，累计减持比 例达公司总股本的 3.90%，本次减持计划实施期限已届满。根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关规定，现将其本次减持计划实施情况公告如下： 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 | 股东名称 | 减持方式 | 减持均价 | 减持股数（股） | 减持比例 | | --- | --- | --- | --- ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 323,185,900, an increase of 6.51% compared to CNY 303,429,500 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 21,062,680, a decrease of 11.95% from CNY 23,922,580 in the previous year[4] - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.1333, down 12.19% from CNY 0.1518 in the same period last year[5] - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥944,181,578.16, an increase of 22.3% compared to ¥771,544,366.56 in Q3 2022[33] - Net profit for Q3 2023 was ¥96,129,929.70, representing a 46.3% increase from ¥65,657,197.93 in Q3 2022[34] - The total comprehensive income for the period reached CNY 96,133,322.42, compared to CNY 65,657,197.93 in the previous period, reflecting a significant increase[35] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the current period was CNY 198,727,400, representing a 16.30% increase compared to CNY 170,876,800 in the same period last year[5] - The net cash flow from operating activities for the first nine months was CNY 198.73 million, an increase of 16.30% year-on-year, attributed to higher cash receipts from sales[22] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 1,012,459,210.98, up from CNY 823,214,525.03 in the previous period, representing a growth of approximately 23%[38] - The net cash flow from operating activities was CNY 198,727,461.80, compared to CNY 170,876,818.68 in the previous period, showing an increase of about 16%[38] - Cash flow from investment activities generated a net inflow of CNY 97,355,732.73, a turnaround from a net outflow of CNY 24,491,182.92 in the previous period[38] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of the reporting period were CNY 2,587,027,156.48, a decrease of 1.84% compared to the previous year[5] - The company's equity attributable to shareholders was CNY 2,115,447,359.41, down 2.70% from the previous year[5] - Total liabilities increased to ¥472,478,592.60 in Q3 2023, compared to ¥459,676,501.22 in Q2 2023[32] - The company's total assets as of Q3 2023 amounted to ¥2,587,027,156.48, a slight decrease from ¥2,635,649,594.58 at the end of the previous quarter[32] Expenses - Operating costs for the same period were CNY 524.71 million, up 16.51% from CNY 450.34 million year-on-year, primarily due to increased costs associated with expanded operations[20] - The company reported a 35.15% increase in income tax expenses, amounting to CNY 51.44 million, due to higher taxable income resulting from increased revenue[21] - Research and development expenses surged to CNY 7.87 million, a significant increase of 2024.12% compared to the previous year, reflecting the growth in R&D projects[21] - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥7,865,450.18, significantly higher than ¥370,292.19 in Q3 2022, indicating a focus on innovation[34] - The company reported a significant increase in sales expenses, totaling ¥125,457,084.93, compared to ¥107,794,747.25 in the same period last year[34] Shareholder Information - The top 10 shareholders hold significant stakes, with the largest shareholder, He Wei, owning 19.19% of the shares, followed by He Xiangdong at 11.51%[25] - The company has not identified any related party transactions among its top shareholders, ensuring transparency in ownership[26] - The total number of shares held by the top 10 unrestricted shareholders includes 10,651,667 shares from the Advanced Manufacturing Industry Investment Fund, representing a substantial portion of the company's equity[25] Incentive Plans and Governance - The company has implemented a 2023 restricted stock incentive plan, proposing to grant 7.1 million shares to incentivize key personnel and align their interests with those of shareholders[27] - The board of directors approved the incentive plan and related management measures during the third quarter meetings, indicating strong governance practices[28] - The company continues to prioritize aligning the interests of shareholders and management through its incentive mechanisms, which is crucial for sustainable growth[27] Accounting Changes - The company implemented a change in accounting policy effective January 1, 2023, which resulted in adjustments to deferred tax assets and liabilities[8] - The cumulative impact of the accounting policy change on retained earnings as of January 1, 2023, was a decrease of CNY 176,509.33[9] Miscellaneous - The company recognized a government subsidy of CNY 1,045,294.51 during the current period, totaling CNY 2,657,431.64 for the year to date[11] - The company reported a non-operating loss of CNY 1,364,765.27 for the current period, with a total of CNY -1,425,582.03 for the year to date[11] - The company has not disclosed any changes in restricted shares or significant events affecting its financial position during the reporting period[28] - The report was not audited, indicating that the figures presented are preliminary[39]

北京市中伦律师事务所 关于辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的 独立董事公开征集委托投票权的 法律意见书 二〇二三年十月 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 法律意见书 致：辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司独立董事 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受辽宁何氏眼科医院集团股份 有限公司（以下简称"何氏眼科"或"公司"）独立董事李慧女士的委托，就独立董 事李慧女士受其他独立董事的委托作为征集人就公司于 2023 年 10 月 18 日召开 的 2023 年第三次临时股东大会审议的 2023 年限制性股票激 ...

证券代码：301103 证券简称：何氏眼科 公告编号：2023-053 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1.本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。 2.本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1. 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三 次临时股东大会于 2023 年 10 月 18 日召开，公司董事会已于 2023 年 9 月 29 日在巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知公告》。 2.会议召开方式：本次股东大会采用现场和网络投票相结合的方式召开。 3.本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由公司董事长何伟先生主持， 会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定。 4.会议召开日期和时间： 其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 74,936,340 股，占上市公司总股 份的 47.420 ...

北京市中伦律师事务所 关于辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所 发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 承担相应法律责任。 本法律意见书仅供见证 ...

证券代码：301103 证券简称：何氏眼科 公告编号：2023-054 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具 体内容详见公司于 2023 年 9 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。 1 证券账户存在买卖公司股票的行为，除此之外，其余核查对象在自查期间内不存 在买卖公司股票的行为。 结合公司筹划及实施本次激励计划的相关进程，经公司核查，上述相关人员 在买卖公司股票时，并未获知公司本次激励计划的相关信息，其在自查期间买卖 公司股票系基于个人对证券市场、行业发展趋势或者对公司股票投资价值的分析 和判断而进行，不存在利用内幕信息买卖公 ...

证券代码：301103 证券简称：何氏眼科 公告编号：2023-052 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。详 见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2、公示时间：2023 年 9 月 28 日至 2023 年 10 月 8 日。 3、公示方式：公司内部张贴。 4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话、邮件及当面反馈等方 式向公司监事会进行反馈，公司监事会对相关反馈进行记录。 5、公示结果：公示期满，公司监事会未收到任何异议。 二、核查情况 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单，身份证件，拟激励对象与公司或 公司的控股子公司签订的劳务合同、劳动合同或聘用合同，拟激 ...

中原证券股份有限公司关于 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司变更 "何氏眼科信息化建设项目"部分实施内容及 建设期限的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为辽宁 何氏眼科医院集团股份有限公司（以下简称"何氏眼科"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对何氏眼科变更"沈何氏眼科信息 化建设项目"部分实施内容及建设期限的情况进行了审慎核查。核查情况及核查 意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕126 号）同意注册，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）3,050.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 为人民币 42.50 元，募集资金总额为人民币 129,625.00 万元，扣除与本次发行有 关的费用后募集资金净额为 ...

证券代码：301103 证券简称：何氏眼科 公告编号：2023-050 辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 关于变更"何氏眼科信息化建设募投项目" 部分实施内容及建设期限的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】126 号）同意注册，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）3,050.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 为人民币 42.50 元，募集资金总额为人民币 129,625.00 万元，扣除与本次发行有 关的费用后募集资金净额为人民币 116,431.13 万元。募集资金已划至公司指定账 户。上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 16 日出具的"容诚验字[2022]110Z0006 号"《验资报告》验证。募集资金到 账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐机构、存放募集资 金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金投资项目 ...