江苏海力风电设备科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《办法》"）和《江苏海力风电设备科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际，特制定 本独立董事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 独立董事任职基本条件： （一）根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《办法》及本制度所要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）独立董事候选人应当具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法 ...

证券代码：301155 证券简称：海力风电 公告编号：2024-008 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、江苏海力风电设备科技股份有限公司（下文简称"公司"）第二届董事会 第二十一次会议的会议通知于2024年4月15日以书面通知方式发出。 2、本次董事会于2024年4月26日在本公司会议室，以现场与视频会议表决方 式召开。 3、本次董事会应到董事8名，实到董事8名。 4、董事长许世俊先生主持本次董事会。公司监事和高级管理人员列席了会 议。 5、本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规和《公司章 程》的规定。 二、董事会会议审议情况 江苏海力风电设备科技股份有限公司 与会各位董事对本次董事会会议议案逐项进行了认真审议，以现场与视频会 议表决方式进行了表决，通过了以下决议： 1、会议以 8 票同意，0 票弃权，0 票反对，审议通过了《2023 年度董事会 工作报告》 公司对 2023 年度董事会运作情况进行了总结，对 2024 年度的工作目标进行 了规划，形成了《2023 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保 资金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、 规范性文件，以及《江苏海力风电设备科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 江苏海力风电设备科技股份有限公司 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的会 计师事务所出具相关验资报告。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保 该制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、 监督和责任追究等内容进行明确规定， ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023 年度 关于江苏海力风电设备科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11475号 江苏海力风电设备科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江苏海力风电设备科技股份有限公司 （以下简称"海力风电"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 海力风电董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式 （2023年修订）》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括 设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募 集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任 ...

证券代码：301155 证券简称：海力风电 公告编号：2024-015 江苏海力风电设备科技股份有限公司 关于公司为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"海力风电"或"公司"）于 2024年4月26日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十七次会 议，会议审议通过了《关于公司为子公司提供担保额度预计的议案》，本议案尚 需提交公司2023年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、担保情况概述 为了满足公司及子公司的生产经营和发展需要，公司拟在2024年度为子公司 提供总额度不超过169,500万元的连带责任担保，其中：为资产负债率低于70% 的子公司提供担保的额度为119,500万元；为资产负债率高于70%的子公司提供担 保的额度为50,000万元。 | 担保方 | 被担保 | | 被担保 | | | 担保额 度占上 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 担保方 | 方最近 | 截至目 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告 审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。 第一条 为规范江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规及《江苏海力风电设备科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一章 总则 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》等法 律法规规定，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独 ...

证券代码：301155 证券简称：海力风电 公告编号：2024-013 江苏海力风电设备科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日 召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构 的议案》，拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"） 为公司2024年度审计机构，现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中， 能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计 服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成 果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保 持公司审计工作的连续性，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度审计机构，聘期一年，并 ...

江苏海力风电设备科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司 的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初占用 资金余额 2023 年度占用累计 发生金额（不含利息） 2023 年度占用资金 的利息(如有) 2023年度偿还累 计发生金额 2023 年期末占 用资金余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人及 其附属企业 非经营性占用 小计 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 非经营性占用 小计 其他关联方及附属企业 非经营性占用 小计 总计 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司 的关联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初往来 资金余额 2023 年度往来累计 发生金额（不含利息） 2023 年度往来资金 的利息(如有) 2023年度偿还累 计发生金额 2023 年期末往 来资金余额 往来形成 原因 往来性质 （经营性往来、 非经 营性往来） 控股股东、实际控制人及 其附属企业 南通科赛尔机械有限公司 控股股东控制的公司 应收账款 8.62 8.62 加工费 经营性往来 上市公 ...

证券代码：301155 证券简称：海力风电 公告编号：2024-014 江苏海力风电设备科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"海力风电"或"公司"）于 2024年4月26日召开了第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十七次会 议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事许世俊先 生、许成辰先生、沙德权先生回避表决，关联监事邓峰先生回避表决。本议案已 提前经独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司2023年度股东大会审议，届时 关联股东许世俊先生、许成辰先生、沙德权先生、邓峰先生将回避表决。现将相 关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据公司及子公司2023年度日常关联交易的实际情况，并结合公司业务发展 的需要，预计2024年公司及子公司与南通科赛尔机械有限公司（以下简称"科塞 尔"）、立洋海洋工程有限公司（以下简称"立洋海洋"）、南通龙腾机械有限责 任公司（以下简称"龙腾机械"）、江苏新能海力 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏海力风电设备科技股份有限公司 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏海力风电设备科技股份有限公司（以下简称"海力风电"、"公司"或 "发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对海力风电在 2023 年度募集资 金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意江苏海 力风电设备科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]3102 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）54,348,000 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 60.66 元，募集资金总额 3,296,749,680.00 元，扣除相关发行 ...