委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，山东力诺 特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"或"力诺特玻"）对大华会计师事务 所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为大华会计师事务 所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，较好地完 成了各项审计工作。董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，对大华 会计师事务所履行监督职责。具体情况如下： 山东力诺特种玻璃股份有限公司 一、会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）于 1992 年首 批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关 业务许可证》，2012 年由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业， 注册地址为北京市，首席合伙人为梁春先生。截至 2023 年 12 月 31 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次会 议通知已于 2024 年 4 月 16 日通过电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 26 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议由监事会主席孙庆法先生 召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中孙庆法、马一 以通讯方式出席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 详情请参见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年度 监事会工作报告》。 议案表决结果： ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 二、关于公司《2023 年度内部控制评价报告》的审核意见 经核查，我们认为：公司 2023 年度内部控制评价报告全面、客观、真实地 反映了公司 2023 年度内部控制体系建设和运作的实际情况，公司已按照《公司 法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规和证券监管部门的要 求，建立了较为完善、有效的内部控制制度，并得到有效执行，在生产经营、财 务管理、业务活动等各个环节起到了良好的控制和风险防范作用。因此，我们一 致同意公司 2023 年度内部控制评价报告。 三、关于公司 2023 年度利润分配预案的审核意见 经核查，我们认为：本次利润分配方案充分考虑了广大投资者的合理投资回 报，与公司的实际情况以及发展战略相匹配，有利于全体股东共享公司发展的经 营成果，且不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。上述方案符合相关法律、 法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东尤其中小股东利益的 情形。一致审议通过该利润分配预案，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 四、关于公司董事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案的审核意见 第四届董事会独立董事 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司董事会 山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 29 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，山东力诺特种玻 璃股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司第三届董事会独立董事蒋灵、 李奇凤、邢乐成，以及第四届董事会独立董事潘广成、杨公随、刘媛的独立性情 况，进行评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查，以及董事会核查独立董事在公司的履职情况，结合独 立董事签署的相关自查文件，董事会认为，上述独立董事及其配偶、父母、子女、 主要社会关系未在公司或公司附属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司及其附属企业担任任何职务，未与公司存在重大的持股关系， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易 ...

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：力诺特玻 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨桂清 | 联系电话：0531-82596870 | | 保荐代表人姓名：任耀宗 | 联系电话：0531-82596870 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、上市公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅上市公司信息披 | 是 | | 露文件 | | | （2）未及时审阅上市公司信息披露 | 无 | | 文件的次数 | | | 2、督导上市公司建立健全并有效执 | | | 行规章制度的情况 | | | （1）是否督导上市公司建立健全规 章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）上市公司是否有效执行相关规 | 是 | | 章制度 | | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询上市公司募集资金专户次 | 每月一次 | ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第四 届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润 分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况公告 如下： 一、2023年度利润分配预案的具体内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《山东力诺特种玻璃股份有限公司审 计报告》（编号：大华审字[2024]0011012241号），2023年实现归属于上市公司股东的 净利润65,917,716.81元，母公司实现净利润66,036,873.07元，按照《公司法》和《公 司章程》有关规定，按照母公司净利润的10%提取法定盈余公积金6,603,687.31元。截 至202 ...

北京市中伦律师事务所 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关文件 资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 北京市中伦律师事务所 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供了 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011012241 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 山东力诺特种玻璃股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-87 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1 ...

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 部分募投项目结项及节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关规定，对力诺特玻部分募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金及募集资金专户销户的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022 号）同意注册，山东力诺特种 玻璃股份有限公司首次公开发行人民币普通股票（A 股）58,109,777 股，每股面 值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 13.00 元，募集资金总额为 75,542.71 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 7, ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年度的财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 出具了标准无保留意见的审计报告。会计师审计意见是：我们认为，后附的财务 报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了力诺特玻 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 一、公司资产情况分析： 单位：元 主要资产项目异常情况及原因说明如下： 1. 交易性金融资产 2023 年 12 月 31 日较 2022 年 12 月 31 日增幅 285.89% 元，主要系公司购买理财产品增加所致。 2.应收款项融资 2023 年 12 月 31 日较 2022 年 12 月 31 日降幅 77.28%，主 要系应收票据付款增加影响。 3.预付账款 2023 年 12 月 31 日较 2022 年 12 月 31 日降幅 31.82%，主要系 本期预付原料款减少所致。 项目 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动比率 货币资金 446,630,785.56 413,452,159 ...