国浩律师（南京）事务所 关 于 南京北路智控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予价 格、数量调整以及预留部分限制性股票授予事项 之 法律意见书 江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5、7、8 层 邮编：210036 5/7/8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn | 第一节 | 法律意见书引言 1 | | --- | --- | | 一、 | 律师声明事项 1 | | 二、 | 释义 3 | | 第二节 | 法律意见书正文 4 | | 一、 | 本次激励计划调整与授予事项的批准与授权 4 | | 二、 | 本次调整的具体情况 5 | | 三、 | 本次授予的具体情况 7 | | 四、 | 结论意见 8 | | 第三节 | 法律意见书签署页 1 | 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于 ...

http://www.huajinsc.cn/ 1 / 5 请务必阅读正文之后的免责条款部分 投资建议：北路智控深耕矿山智能化多年，着力构建多元化产品及业务格局，在通 信、集控、监控、装备配套等多个细分领域业务突破较快。考虑到公司新业务布局 等因素，我们调整盈利预测，2024-2026 年收入 13.35/17.52/22.83 亿元（2024-2025 预测前值为 13.47/17.57 亿元），同比增长 32.5% /31.2% /30.3% ，归母净利润分 别为 2.95/3.81/4.87 亿元（2024-2025 预测前值为 3.28/4.26 亿元），同比增长 31.0%/29.3%/27.9%，对应 EPS 为 2.24/2.90/3.70 元，PE 为 16.3/12.6/9.9，维持 "增持"评级。 公司快报/专用计算机设备Ⅲ | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------|---------|-------|------ ...

出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长、总经理于胜利先生，董事会秘 书赵奎先生，财务负责人陈燕女士，独立董事丁恩杰先生，保荐代表人钟超先生。 如有特殊情况，参会人员将可能进行调整，具体以当天实际参会人员为准。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提前 向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可提前登录"互 动易"网站（http://irm.cninfo.com.cn）"云访谈"栏目，进入公司本次年度业绩说明 会页面进行提问。公司将在本次业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回 答。欢迎广大投资者积极参与本次年度业绩说明会。 南京北路智控科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度报告及其 摘要于2024年4月16日在证监会指定创业板信息披露网站披露。为使投资者能够 进一步了解公司经营情况，公司定于2024年4月23日（星期二）下午15:00-17:00 在深圳证券交易所"互动易"平台" ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 （一）会计师事务所基本情况 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）成立于 1982 年，是全 国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。 2013 年 9 月 18 日，转制为特殊普通合伙企业。注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心 5- 1001 室，首席合伙人为张彩斌先生。截至 2023 年 12 月 31 日，公证天业合伙人数量 58 人， 注册会计师人数 334 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 因公司原审计团队离开中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）并加 入公证天业，考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，为保持审计工作的连续性和稳定性，保 证公司财务报表的审计质量，经审慎考虑，公司新聘请公证天业为公司 2023 年度审计机构，上 年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作 后解聘前任会计师事务所的情况。公司已就变更会计师事务所事项与中天运 ...

南京北路智控科技股份有限公司2023年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人：_________ 主管会计工作负责人：________ 会计机构负责人（会计主管人员）：________ 南京北路智控科技股份有限公司2023年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 小 计 | 6,991.30 | 12,558.49 | 0.00 | 14,764.09 | 4,785.70 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 总 计 | 6,991.30 | 14,173.85 | 0.00 | 16,379.45 | 4,785.70 | 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的会 | 2023年期初占用 | 2023年度占用累计发生 | 2023年度资金占 | 2023年度偿还累 | 2023年期末占用 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关 ...

募集资金存放与使用情况鉴证报告 Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 苏公W[2024]E1112号 南京北路智控科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"贵 公司"）2023年度《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以 下简称"募集资金专项报告"）进行了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司2023年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件 一起报送并对外披露。 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 二、董事会的责任 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证 券监督管理委员会《上 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 为了有效地开展经营活动，提高公司整体管理水平和风险控制能力，保护公司及投资者的合法 权益，促进公司长期可持续发展。南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）按照《公 司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》以及其它相关法律法规的要求，结合自身的经营管理 特点和实际情况，建立了比较健全的内部控制制度，形成了相对完整的内部控制体系，公司根据经 营发展和经济环境的变化不断完善内部控制制度。依据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要 求，公司董事会对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的设计与运行的有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披 露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别和连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 现场检查报告 现场检查报告 | 划和报告等（如适用） | | | --- | --- | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发 | √ | | 现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的 | √ | | 执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 | √ | | （如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一 | √ | | 年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度 | √ | | 内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如 | √ | | 适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的 | √ | | 内控制度 | | | （三）信息披 ...

南京北路智控科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 (丁恩杰) 各位股东及股东代表： 本人作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《南京北路智控 科技股份有限公司章程》《南京北路智控科技股份有限公司独立董事工作细则》 等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中诚实、勤勉、独立的 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立 性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 丁恩杰先生，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 1984年8月至2010年7月，任中国矿业大学信息与电气工程学院教授；2010年7月 至2022年4月，任中国矿业大学物联网（感知矿山）研究中心教授；2020年12月 至今，任南京紫金山人工智能研究院有限公司董事；2020年12月至今，任公司独 立董事。 | | 本报告期 | 现场出 | 以通讯方 | 委托出 | 缺席董 | 是否连续两次 | 出席股 ...

一、募集资金基本情况 南京北路智控科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301195 证券简称：北路智控 公告编号：2024-13 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的 相关规定，南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）就 2023 年度募 集资金存放与使用情况作如下专项报告： （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京北路智控科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕821号）核准同意，公司向社会公 开发行人民币普通股（A股）2,192.0290万股（以下简称"本次发行"），发行价格 为71.17元/股，募集资金总额为156,006.70万元，扣除与募集资金相关的发行费用 （不含增值税）后，募集资金净额为143,080.79 ...