关于山东三元生物科技股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 律责任。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为山 东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等等相关法律、法规和规范性文件的规定，对三 元生物 2024 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略目标的实现。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 一、 保荐机构对公司 2024 年度内 ...

中信建投证券股份有限公司 关于山东三元生物科技股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"三元生物"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对三元生物 2025 年度 日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查的情况如下： 一、日常性关联交易的基本情况 （一）日常性关联交易概述 三元生物于 2025 年 4 月 28 日召开了第五届董事会第六次会议、第五届监事 会第六次会议，会议审议通过了《关于预计 2025 年度日常性关联交易的议案》， 关联董事聂在建、聂磊回避表决，该议案已经公司第五届董事会独立董事专门会 议第一次会议审议通过。 根据公司业务发展及日常经营需要，公司预计 2025 年度与关联方滨州三元 家纺有限公司发生劳务 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 山东三元生物科技股份有限公司 容诚专字[2025]100Z1310 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | | | 1-3 | | 3 | 年度募集资金使用情况对照表 2024 | | | 4-7 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]100Z1310 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的山东三元生物科技股份有限公司（以下简称三元生物公司） 董事会编制的 20 ...

容诚专字[2025]100Z1300 号 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 山东三元生物科技股份有限公司 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于山东三元生物科技股份有限公司 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 关于山东三元生物科技股份有限公司非经营性资 | | | | 1 | | 1-2 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于山东三元生物科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定， 对三元生物 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4073 号）核准,并经深圳证券交易所 同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股 ...

2023 年度会计差错更正 专项说明的鉴证报告 山东三元生物科技股份有限公司 容诚专字[2025]100Z1309 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 关于山东三元生物科技股份有限公司 | 2023 | 年度会 | | | 1 | | | | 1-2 | | | 计差错更正专项说明的鉴证报告 | | | | | | 山东三元生物科技股份有限公司 2023 | 年度会计差 | | | | 2 | | | 1-2 | | 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的山东三元生物科技股份有限公司（以下简称三元生 物公司）管理层编制的 2023 年度会计差错更正专项说明（以下简称专项说明）执 行了合理保证的鉴证业务。 一、对报告使用者和使用目的的限定 错更正专项说明 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6 ...

目 录 内部控制审计报告 山东三元生物科技股份有限公司 容诚审字[2025]100Z1658 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | 1 内部控制审计报告 1-2 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2025]100Z1658 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三元 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我 ...

山东三元生物科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，山东三元生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杨公随、王玲、谭海 宁的独立性情况及离任独立董事赵春海 2024 年在职期间的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事杨公随、王玲、谭海宁、赵春海（离任）的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山东三元生物科技股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 28 日 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （王玲） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事职责， 出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥独立董事的独立性和专业 性作用，积极促进公司规范运作，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合 法利益。现将本人2024年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 王玲女士，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律专业，本科 学历。1983年12月至2004年4月，就职于山东泺源律师事务所，任合伙人；2004 年4月至今，就职于山东嘉孚律师事务所，任主任；2023年11月至今，就职于山 东三元生物科技股份有限公司，任独立董事。 （一）出席董事会及股东大会情况 2024年度，公司共召开9次董事会会议和 ...

（以下无正文） 山东三元生物科技股份有限公司独立董事 关于 2024 年度公司控股股东及其他关联方资金占用和 对外担保情况的独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（证监会公告【2022】26 号）的规定和要求，我们作为山东三元 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司 2024 年度控股 股东及其他关联方占用资金、对外担保情况进行了认真检查，并发表如下独立意 见： 一、对于 2024 年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的 独立意见。 1、报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在非经营性占用公司资金的 情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的控股股东及其他关联方占用公司 资金的情况，与关联方的资金往来均属于正常经营性资金往来。 2、报告期内，公司不存在为控股股东及其关联方、任何法人单位或个人提 供对外担保的情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的担保情况。 我们认为，公司能够认真贯彻执行中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和相关法律法规、规范性文 件的要求，严格控制关 ...