中信建投证券股份有限公司 关于对山东三元生物科技股份有限公司 2025 年度持续督导的培训报告 深圳证券交易所： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相 关法律法规的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保 荐人"）作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"） 首次公开发行股票并上市的保荐人及持续督导机构，三元生物项目组成员于 2025 年 4 月 21 日对三元生物公司到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上 管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场 的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情 况如下： 一、培训时间 2025 年 4 月 21 日 二、培训地点 培训地点及形式：三元生物会议室，线下及线上会议培训 三、培训内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，进行上市公司股 东减持股份管理规定、募集资金管理和使用的注意事项、新公司法等监管新规动 态的培训，结合相关法律法规和相关案例进行 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-029 山东三元生物科技股份有限公司 关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的进展公告 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 24 日 召开了第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，于 2025 年 2 月 10 日召开了 2025 年第二次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于使用暂时闲 置超募资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响日常生产经营和保证超募 资金安全使用的前提下，拟使用不超过 190,000 万元人民币暂时闲置超募资金进 行现金管理。使用期限自公司 2025 年第二次临时股东大会会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述投资额度和使用期限内资金可滚动使用。公司授权管理 层在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由公 司财务部负责组织实施。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 25 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置超募 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-030 山东三元生物科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 1 / 2 从事上市公司审计业务，2024 年开始在容诚会计师事务所执业，2022 年开始为 三元生物提供审计服务；近三年签署过多家上市公司审计报告。 （二）诚信记录 签字注册会计师郝光伟近三年因执业行为受到证监会及其派出机构的监督 管理措施的具体情况详见下表： 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日 召开了第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，于 2024 年 9 月 18 日召开了第三次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于变更会计师事务所的 议案》。同意改聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事 务所"）为公司 2024 年度审计机构。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 30 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公 告编号：2024-068）。 近日 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-028 二、其他说明 山东三元生物科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 7 月 8 日 召开了第四届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人 民币普通股（A 股），用于后期实施股权激励或员工持股计划。本次回购资金总 额不低于人民币 5,000 万元（含），且不超过人民币 10,000 万元（含），回购价格 不超过 35 元/股（含），回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购股份方 案之日起不超过 12 个月，具体回购股份数量以回购结束时实际回购的股份数量 为准。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 9 日和 2024 年 7 月 15 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2024-045）和《回购报告书》（公告编号： ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-027 山东三元生物科技股份有限公司 关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 24 日 召开了第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，于 2025 年 2 月 10 日召开了 2025 年第二次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于使用暂时闲 置超募资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响日常生产经营和保证超募 资金安全使用的前提下，拟使用不超过 190,000 万元人民币暂时闲置超募资金进 行现金管理。使用期限自公司 2025 年第二次临时股东大会会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述投资额度和使用期限内资金可滚动使用。公司授权管理 层在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由公 司财务部负责组织实施。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 25 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置超募 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-026 2022 年 11 月，公司对外投资 6,000 万元持有山东沛学生物工程有限公司（以 下简称"沛学生物"）股权，确认为长期股权投资采用权益法进行后续计量。经 查，2023 年末，公司采取收益法对该项长期股权投资进行减值测试时存在以下 问题。 1 / 4 存在问题一：采用的收入增长率、净经营资产增长率、折现率等指标选取依 据不充分。相关取值依据仅为沛学生物所作的盈利预测，未获得进一步证据资料， 未对相关取值进行详细的分析测算。 整改措施： 1、公司深刻反思并进一步优化长期股权投资减值评估方法，已组织财务部 门深入学习《企业会计准则》《资产评估基本准则》及相关法律法规，细化各项 指标选取依据，确保在长期股权投资减值测试过程中数据支持充分、计算方法严 谨、符合行业惯例。 山东三元生物科技股份有限公司 关于山东证监局对公司采取责令改正措施决定的整 改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人收到中 国证券监督管理委员会山东监管 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-025 山东三元生物科技股份有限公司 关于补充流动资金募投项目实施完毕及其募集资金 专户销户完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于深圳证券交易所创 业板首次公开发行股票募集资金按照相关法律、法规及规范性文件的规定在银行 开立了募集资金专用账户。近日，公司募集资金专用账户的注销手续已经办理完 成，现将具体情况公告如下： 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金 专户存储、使用、变更、监督和责任追究、审批、决策程序及信息披露程序等内 容进行了明确规定。 2022 年 1 月 28 日，公司分别与潍坊银行股份有限公司滨州分行（以下简称 "潍坊银行滨州分行"）、兴业银行股份有限公司滨州分行（以下简称"兴业银 行滨州分行"）、中国光大银行股份有限公司滨州分行（以下简称"光大银行滨 州分行"）、保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称" ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-024 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至 上月末的回购进展情况。现将公司截至上月末回购股份的进展情况公告如下： 一、回购公司股份的进展情况 1 / 2 截至 2025 年 2 月 28 日，公司通过股票回购专用账户以集中竞价交易方式累 计回购公司股份 1,085,700 股，占公司总股本的 0.54%，最高成交价为 27.85 元/ 股，最低成交价为 23.70 元/股，累计成交总金额为 27,445,226.26 元（不含交易 费用）。本次回购进展符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。 山东三元生物科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 7 月 8 日 召开了第四届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-023 山东三元生物科技股份有限公司 关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 24 日 召开了第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，于 2025 年 2 月 10 日召开了 2025 年第二次临时股东大会，上述会议审议通过了《关于使用暂时闲 置超募资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响日常生产经营和保证超募 资金安全使用的前提下，拟使用不超过 190,000 万元人民币暂时闲置超募资金进 行现金管理。使用期限自公司 2025 年第二次临时股东大会会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述投资额度和使用期限内资金可滚动使用。公司授权管理 层在上述额度范围及期限内行使投资决策、签署相关文件等事宜，具体事项由公 司财务部负责组织实施。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 25 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置超募 ...

山东三元生物科技股份有限公司 关于收到山东证监局对公司采取责令改正措施及对 相关责任人采取出具警示函措施的公告 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2025-022 的增长率测算。另外，在计算"净经营资产增加"指标时假设的增长率是 30%， 但在实际测算过程中却按 10%计算，与假设不符。 三是你公司在计算最终可收回金额时，未考虑所持沛学生物股权比例。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人于近日 收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称"山东证监局"）出具的《关 于对山东三元生物科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2025〕8 号） （以下简称"《责令改正决定书》"）和《关于对聂在建、程保华、于俊玲采取出 具警示函措施的决定》（〔2025〕9 号）（以下简称"《警示函决定书》"）。现将具 体情况公告如下： 一、《责令改正决定书》主要内容 山东三元生物科技股份有限公司： 2022 年 11 月，你公司对外投资 6,000 万元持有山东沛学生物工程有限公司 （以下 ...