证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-015 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》相关要求，现将普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"、"普蕊斯"）2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]256 号）同意注册，并经 深圳证券交易所同意，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.80 元，募集资金 总额为 702,000,000.00 元，扣除不含税发行费用人民币 71,632,442.62 元，募 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 1、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 2、会计师事务所人员情况 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总 数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693 名。 3、会计师事务所业务规模 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元， 证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信所为 671 家上市公司提供年报审计服 务，审计收费 8.32 亿元。同行业上市公司审计客户 6 名，具有公司所在行业审 计业务经验。 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关联交易决策管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关联交易决策管理制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《普蕊斯（上 海）医药科技开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、 法规的规定，为保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，特制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，而不论是否收取价款。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避表决； （三）由本条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级管 理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； 1 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关联交易决策管理制度 （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当回避，若无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明； （五 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：普蕊斯 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐妍薇 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：李 皓 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等相关 规定，本着对公司和全体股东尤其是中小股东利益负责的态度和精神，恪尽职守， 认真履行监事会职责，积极开展相关工作，对公司规范运作、财务情况、信息披 露、募集资金的使用和管理、内部控制执行情况及董事、高级管理人员的履职情 况进行了认真审议和监督，维护了公司和全体股东的合法权益，促进了公司规范 运作和健康发展。现将 2023 年度监事会主要工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会日常工作及会议召开情况 公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成 符合法律、法规的要求。 2023 年度，监事会认真履行工作职责，共召开 6 次监事会会议，会议的通 知、召开 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-025 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）14：00 时； （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统 投票的具体时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议将采取现场表决与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席本次会议现场会议或者通过授权委托书委托 他人出席现场会议； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经普蕊斯 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-019 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了 《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司在首次公开发行股票募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生 变更的情况下，对募投项目"总部基地建设项目"进行延期。本次部分募投项目 延期事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议，具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]256 号）同意注册，并经 深圳证券交易所同意，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.80 元，募集资金 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年年度报告全文 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年年度报告 2024-016 2024 年 4 月 29 日 1 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人赖春宝、主管会计工作负责人杨宏伟及会计机构负责人(会计 主管人员)宋卫红声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的经营计划、未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成 公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识， 并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。 本公司特别提醒投资者注意以下风险扼要提示，欲详细了解，请认真阅 读本年度报告"第三节 管理层讨论与分析"之"十一、公司未来发展的展 望"。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 61, ...

本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关 系。经自查，本人不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》《公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事廖县生先生 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会和第三届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等的有关规定，在 2023 年度工作中，定期了解公司的财务和运营情况，忠实履 行独立董事的相关职责，积极出席公司召开的相关会议，认真仔细审阅各项会议 议案及相关材料，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用， 努力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间 本人履行独立董事的职责情况报告如下： 一、 ...

| 序 | 授信银行 | | 计划申请综合授信额度 | | 计划申请综合 | 综合授信 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 授信品种 | 担保措施 | | 1 | 兴业银行股份有限公司 | 不超过 | 2 | 亿元人民币 | | 信用 | | | 上海浦东支行 | 期限 | | 12 个月 | | | | 2 | 中信银行股份有限公司 | 不超过 | 2 | 亿元人民币 | | 信用 | | | 上海分行 | 期限 | | 12 个月 | 流动资金贷款、银 | | | 3 | 招商银行股份有限公司 | 不超过 | 2 | 亿元人民币 | 行承兑汇票、贸易 融资、保函、信用 | 信用 | | | 上海分行 | 期限 | | 12 个月 | | | | 4 | 中国工商银行股份有限 | 不超过 | 2 | 亿元人民币 | 证等品种 | 信用 | | | 公司上海市黄浦支行 | 期限 | | 12 个月 | | | | 5 | 上海浦东发展银行股份 | 不超过 | 2 | 亿元人民币 | | 信用 | | | 有限公司黄浦支行 | ...