北京华大九天科技股份有限公司 独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章 程》《独立董事制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2023年的工 作中，本着客观、公正、独立的原则，积极发挥独立董事作用，切实维护了公司 和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年工作情况向各位股东及股东代表 作简要汇报。 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人周强，1961年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国矿业大学 （北京）控制理论与控制工程专业博士。1986年7月至2001年12月，历任中国矿 业大学校计算机中心助教、讲师、副教授、主任，计算机科学与技术系副主任、 党总支书记、主任；2002年1月至2003年12月，任清华大学计算机科学与技术系 博士后；2004年1月至今，历任清华大学计算机科学与技术系副研究员、研究员、 博士生导师。现任本公司独立董事。 （二）独立性说 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-012 北京华大九天科技股份有限公司 关于聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计 机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 分别召开了第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了 《关于聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议 案》，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，公 司采用邀请招标方式选聘 2024 年度审计机构。经招标代理机构组织专家评审并 公示后，确定大信会计师事务所（特殊普通合伙）为中标人，公司拟聘请大信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，自股东大 会审议通过之日起生效。现将相关情况公告如下： 一、拟聘请会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为 ...

北京华大九天科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体 成员按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）及《北京华大九天科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，本着对股东负责的精神和对公司持续、健 康发展的高度责任感，以积极、务实和审慎的态度，认真履行忠实和勤勉义务， 对公司依法运作、董事和高级管理人员执行职责情况、财务状况、募集资金存放 使用及管理情况、关联交易情况以及内部控制管理等方面进行了监督，切实履行 了监事会职责，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，忠实维护 公司和股东的合法权益，为公司规范运作和健康发展提供了保障。 一、监事会召开及工作情况 （一）报告期内，公司监事会进行了换届选举，选举产生了第二届监事会。 2023 年公司监事会共召开 7 次会议，全部监事均出席了会议，没有缺席的情况， 具体情况如下： | 会议时间 | 会议名称 | | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | 1. ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-011 北京华大九天科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华大九天科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]851 号）核准，北京华大九天科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）采用向社会公开发行的方式发行 人民币普通股（A 股）108,588,354 股，发行价格为每股 32.69 元。截止 2022 年 7 月 25 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）108, ...

北京华大九天科技股份 有限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 14-00152 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 14-00152 号 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了审核 ...

经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 北京华大九天科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等要求，并结合公司现任独立董事吴革先生、陈丽洁女士、 洪缨女士、周强先生出具的《独立董事 2023 年度独立性自查情况》，董事会对 4 位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 北京华大九天科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

北京华大九天科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 14-00150 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 14-00150 号 北京华大九天科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 ...

北京华大九天科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 14-00246 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2024]第 14-00246 号 北京华大九天科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 北京华大九天科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京华大九天科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 北京华大九天科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳 入评价范围的主要单位包括：母公司及其全资子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的1 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-010 北京华大九天科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 分别召开了第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了 《关于 2023 年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。现将相 关情况公告如下： 二、利润分配方案的合法性、合规性 本次利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《北京华大九天科技股 份有限公司首次公开发行人民币普通股并在深圳证券交易所创业板上市后三年 股东分红回报规划》等规定，符合公司利润分配政策，与公司实际情况相匹配， 充分考虑了对广大投资者的合理投资回报，有利于全体股东共享公司经营成果。 本次利润分配方案具备合法性、合规性。 三、审议程序及相关意见说明 （一）董事会意见 一、利润分配方案的基本情况 经大信会计师事务所（特殊普通 ...