国浩律师（深圳）事务所 关于 熵基科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票事 项之 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2401、2403、2405 层 邮编：518034 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 二○二五年四月 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 致：熵基科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 法律意见书声明事项 熵基科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票事 项之 法律意见书 GLG/SZ/A3855/FY/2025-433 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受熵基科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称《管 ...

熵基科技股份有限公司 2024 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 目 录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、审计报告 | | 1-5 | | 二、财务报表 | | 6-17 | | (一) | 合并资产负债表 | 6-7 | | (二) | 合并利润表 | 8 | | (三) | 合并现金流量表 | 9 | | (四) | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | (五) | 母公司资产负债表 | 12-13 | | (六) | 母公司利润表 | 14 | | (七) | 母公司现金流量表 | 15 | | (八) | 母公司所有者权益变动表 | 16-17 | 三、财务报表附注 18-154 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 ...

瑞银证券有限责任公司 关于熵基科技股份有限公司使用 闲置自有资金购买理财产品的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"或"保荐机构"）作为熵基科技 股份有限公司（以下简称"熵基科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对熵基科技股份有限公司 使用闲置自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况 （一） 投资目的 为提高公司闲置自有资金使用效率，在满足公司及子公司正常经营且保证资 金安全的情况下，将部分闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的理财产品， 以提高公司自有资金的使用效率，增加公司的投资收益。 （二） 投资额度及期限 公司及子公司拟用于购买理财产品的闲置自有资金最高额度不超过人民币 120, ...

瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括母公司以及纳入合并范围的全部子公司，纳 入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占 公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括： 控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面，具体包括但不 限于以下方面：治理与组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、销 1 2024年年度内部控制评价报告的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科技股 份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规范性文件的要求， 对熵基科技 2024 年年度内部控制评价报告进行了核查， ...

瑞银证券有限责任公司 2024年度期货与衍生品投资情况的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科技股 份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对熵基科技 2024 年度期货与衍生品投资情况事项进行 了核查，具体情况如下： 一、期货与衍生品投资审议批准情况 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 开展外汇衍生产品交易业务的议案》，同意公司及子公司开展总额不超过等值 5,000 万美元的外汇衍生产品交易业务，该额度在授权有效期内可循环滚动使用，授权有 效期内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不应超过 该额度。授权有效期为自董事会审议通过之日起至审议下一年度外汇衍生产品交 易业务额度的董事会或股东大会召开之日有效。公司的外汇衍生产品交易业务仅 限于实际经营所涉及的主要结算货币，币种主要包括美元、欧元， ...

瑞银证券有限责任公司 关于熵基科技股份有限公司部分募集资金投资项目内部投资结构 、实施方式调整及延期的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科 技股份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对熵基科技部分募集资 金投资项目内部投资结构、实施方式调整及延期事项进行了核查，并出具本核查意 见，具体核查情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意熵基科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2022]926 号文）同意注册，公司公开发行人民币普通 股（A 股）股票 37,123,013 股，发行价格为 43.32 元/股，募集资金总额为人民币 160,816.89 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 15,087.05 万元后， ...

熵基科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 内部控制审计报告 中汇会审[2025]3304号 熵基科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了熵基科技股份有限公司(以下简称"熵基科技")2024年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是熵基 科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限 ...

熵基科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人作为熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及公司 《独立董事工作制度》《公司章程》要求，在 2024 年度工作中，勤勉、尽责、 忠实履行职务，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人庞春霖，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。于 1993 至 1996 年在东方机器制造有限公司担任工程师，1997 年至 2000 年担任村 上上海事务所技术经理，2000 年至 2006 年担任清溢精密光电（深圳）有限公司 副总经理，2007 年至 2017 年 12 月担任中国电子工业标准化技术协会常务理事 副秘书长，2014 年 11 月至 2018 年 3 月担任珠海元盛电子科技股份有限公司独 立董事，2015 年至 201 ...

熵基科技股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股份 | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 董事会 | 24 | | 第一节 董事 | 24 | | 第二节 董事会 | 26 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 监事会 | 34 | | 第一节 监事 | 34 | | 第二节 监事会 | 34 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第一节 财务会计制度 | 36 | | 第二节 内部审计 | 41 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 41 | | 第九章 ...

熵基科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 作为熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本人 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 的规定及公司《独立董事工作制度》《公司章程》要求，积极出席相关会议，认 真审议各项议案，发表相关意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议， 充分发挥了独立董事对公司的监督、建议等作用，切实维护了公司和全体股东的 合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 2、公司共召开了 3 次股东大会，本人均亲自出席； 3、报告期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事 项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。 （二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况 本人担任第三届董事会审计委员会主任委员。2024 年度公司共召开了 4 次 审计委员会会议，1 次独立董事专门会议，具体履职情况如下： 本人董秀琴，1971 年 10 月 ...