青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐格宁） 各位股东及股东代表： 本人作为青岛盘古智能制造股份有限公司（（以下简称（ 公司"）的独立董事， 严格按照（ 公司法》 证券法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件及（ 公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议各项议案，并以谨慎的态度对公司重大事项发表了意见，充分发挥独立 董事的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。 本人因任期届满于 2023 年 11 月 10 日公司召开 2023 年第三次临时股东大 会选举产生新一届董事会后正式离任，不再担任公司任何职务。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人徐格宁，出生于 1955 年 5 月，中国国籍，中共党员，太原科技大学教 授、博士生导师，曾获中国机械工业科技专家、国务院政府特殊津贴、全国优秀 教师、中共山西省委联系的高级专家、山西省研究生教育优秀导师、山西省教学 名师、全国重型机械工业行业优秀科技工作者等荣 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥82,021,766.45, a decrease of 6.55% compared to ¥87,766,755.08 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥13,227,538.35, down 54.50% from ¥29,073,131.07 year-on-year[4] - Basic and diluted earnings per share decreased by 65.38% to ¥0.09 from ¥0.26 in the same period last year[4] - Operating profit for Q1 2024 was CNY 14,873,009.69, down 54.7% from CNY 32,639,100.94 in the same period last year[22] - The company recorded a total comprehensive income of CNY 13,227,850.77, a decrease from CNY 29,073,131.07 in the same quarter last year[23] Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was -¥21,603,294.62, representing a decline of 466.57% compared to -¥3,813,028.41 in the previous year[4] - Cash and cash equivalents increased to CNY 204,985,816.33 from CNY 87,440,223.05, representing a growth of 134.0%[18] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 totaled CNY 180,347,171.63, an increase from CNY 83,061,622.52 at the end of Q1 2023[26] - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,240,656,943.80, an increase of 0.76% from ¥2,223,802,105.57 at the end of the previous year[4] - Total liabilities decreased to CNY 145,415,528.24 from CNY 153,540,741.65, a reduction of 5.3%[20] Expenses - The company reported a significant increase in sales expenses, which rose by 221.73% to ¥11,486,872.07 due to higher marketing and employee compensation costs[10] - Research and development expenses increased by 116.11% to ¥7,014,831.27, reflecting the company's commitment to innovation[10] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 73,297,019.05, an increase of 31.0% from CNY 55,951,543.07 in the previous year[21] - Research and development expenses increased to CNY 7,014,831.27, up 116.5% from CNY 3,245,910.14 in Q1 2023[22] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 16,155, with no preferred shareholders having restored voting rights[11] - The top shareholder, Shao AnCang, holds 30.91% of shares, totaling 45,932,362 shares[11] - The second-largest shareholder, Li YuLan, owns 18.03% of shares, amounting to 26,789,000 shares[11] - The company has a total of 113,990,655 restricted shares at the beginning of the period, with 1,982,689 shares released during the period, resulting in 112,007,966 restricted shares at the end[15] - The largest unrestricted shareholder is China Merchants Bank, holding 1,124,742 shares[12] Investments - The company reported a 100% increase in long-term equity investments to ¥47,446,160.00, indicating growth in strategic investments[8] - The company maintained a stable long-term investment of CNY 47,446,160.00 in long-term equity investments[19] - The company experienced a 571.55% increase in fair value changes, amounting to ¥1,536,720.83, attributed to the rise in trading financial assets[10] - The company reported a significant increase in investment cash inflow, totaling CNY 838,139,588.31, compared to CNY 193,975,907.77 in the previous year[26] Legal and Audit - The company has accounted for a court ruling requiring payment of CNY 8,534,403.90, but this will not significantly impact current or future profits[16] - The company has not undergone an audit for the Q1 2024 report[27]

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2024-012 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，青岛盘古智能制造股份有限公司（以 下简称"公司"）将 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178 号），公司获准向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 3,715 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格 为人民币 37.96 元/股，募集资金总额为人民币 1,410,214,000.00 元，扣除各项 发行费用人民币 122,513,356.71 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,287,700,643.29 元。 上述募集资金已于 2023 年 7 月 10 日 ...

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2024-013 青岛盘古智能制造股份有限公司 公司本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市 公司现金分红》等法律法规规定，符合《公司章程》中关于利润分配政策和股东 回报规划的要求，综合考虑了公司的业绩增长状况和投资者的利益，与公司经营 业绩及未来发展相匹配，具备合法性、合规性、合理性。 三、履行的审议程序及相关意见 （一）董事会审议情况 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。现将相关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配预案 经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于 上 市 公司股东的净利润 为 110,722,007.64 元，母公司实现净利润 为 108, ...

2023 年度，青岛盘古智能制造股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事会严 格按照（ 公司法》 证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律 法规、规范性文件以及 公司章程》 董事会议事规则》等公司制度的规定，忠 实勤勉的履行职责，有效执行股东大会决议，积极开展董事会各项工作，加强内 部控制，完善治理结构，确保公司科学决策和规范运作，切实维护公司利益。现 将 2023 年度董事会主要工作报告如下： 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 一、2023 年度公司经营情况 公司董事会认真履行职责，带领管理层全力拓展业务，推进各项工作。报告 期内，公司实现营业收入 40,932.34 万元，较上年同期增长 19.19%，公司境内 业务收入稳步增长，境外业务收入逆势而上；实现归属于上市公司股东的净利润 11,072.20 万元，较上年同期增长 2.29%，实现营业收入与净利润双增长。截至 报告期末，公司资产总额为 222,380.21 万元，同比增长 177.71%；归属于上市 公司股东的净资产为 206,906.02 万元，同比增长 200.19%，主要原因是公司收 到公开发行募集资金 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 在 2023 年年报审计期间，审计委员会与中兴华所保持了密切的沟通和协调。 审计委员会针对公司 2023 年度财务报告的审计事项与中兴华所展开了详细的讨 论，共同制定了审计工作的具体计划和时间表，以确保审计工作的顺利进行。双 方加强沟通，就审计进展情况、重点问题进行了充分的交流。审计委员会在与中 兴华所沟通时积极开展了以下工作： 1、审计委员会与中兴华所负责公司审计工作的注册会计师召开审前沟通会 议，沟通协商审计范围、审计项目组成员、年审时间安排、审计重点等事项。审 计委员会成员认真听取了中兴华所关于公司年报审计的工作计划和相关资料，并 对审计工作提出意见和建议。 2、在审计过程中，审计委员会督促中兴华所遵循时间计划推进审计工作， 保障审计进度的稳步进行。审计委员会与审计机构保持良好的沟通，确保审计工 作能够按照时间计划顺利完成。 3、在中兴华所出具初步审计意见后，审计委员会与年审会计师就审计结论 及审计委员会关注的事项进行沟通。审计委员会听取了中兴华所关于公司审计内 容、审计过程中发现的问题及审计报告出具等 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛盘古 智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的持续督导保荐机构，根据相关法律、法规和规范性文件的规定，对 盘古智能 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178 号），公司获准向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 3,715 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格 为人民币 37.96 元/股，募集资金总额为人民币 1,410,214,000.00 元，扣除各项发 行费用人民币 122,513,356.71 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,287,700,643.29 元。 上述募集资金已于 2023 年 7 月 10 日划至公司指定账户。公司与保荐人、存 放募集资金的 ...

2022 年度末合伙人数量 170 人、注册会计师人数 839 人、签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数 463 人。 2022 年度经审计的业务收入 184,514.90 万元，其中审计业务收入 135,088.59 万元，证券业务收入 32,011.50 万元；2022 年度上市公司年报审计 115 家，上市公司涉及的行业包括制造业；信息传输、软件和信息技术服务业； 批发和零售业；房地产业；水利、环境和公共设施管理业等，审计收费总额 14,809.90 万元。公司属于专用设备制造行业，中兴华所在该行业上市公司审计 客户 8 家。 二、执业记录 近三年中兴华所因执业行为受到行政处罚 2 次、监督管理措施 14 次、自律 监管措施 2 次。中兴华所从业人员 35 名从业人员因执业行为受到行政处罚 6 次、 监督管理措施 33 次、自律监管措施 4 次。 青岛盘古智能制造股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中兴华会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华所"）作为公司 2023 年度审计机构。 根据《 国有企业、上市 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2023年度募集资金存放 与实际使用情况的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初占用资金 余额 2023 年度占用累 计发生金额（不 含利息） 2023 年度占用 资金的利息 （如有） 2023 年度偿 还累计发生 金额 2023 年度期 末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 — 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 — 其他关联方及其附属 企业 非经营性占用 非经营性占用 小计 — 总计 — 法定代表人：邵安仓 主管会计工作负责人:路伟 会计机构负责人：路伟 | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上 市公司的关 | 上市公司核算 | 2023 年期 | 2023 | 年度往来累 | 2023 年度往来 | 2023 | 年度偿 2023 | 年期末 | 往来形成 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...