广东思泉新材料股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 广东思泉新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东思泉新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致 ...

长城证券股份有限公司 关于广东思泉新材料股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第13号——保荐业务》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"、"保 荐机构"）作为广东思泉新材料股份有限公司（简称"思泉新材"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，对《广东思泉新材料股 份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》进行了认真、审慎的核查。核查 的具体情况如下： 保荐机构长城证券认真审阅了《广东思泉新材料股份有限公司2023年度内部 控制自我评价报告》,通过与思泉新材董事、监事、高级管理人员、内部审计人 员、审计会计师等人员进行沟通，查阅思泉新材股东大会、董事会、监事会等 会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，对公司内部控制的完整性、合 理性及有效性进行了核查。 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主 ...

| 1-6 | | --- | | 1-2 | | 3 | | 4 | | 5-8 | | 9-94 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街22号 赛特广场5层邮编100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第441A013876号 广东思泉新材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广东思泉新材料股份有限公司（以下简称思泉新材公司）财务 报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了思泉新材公司2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的 合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的" 注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责 任。按照中国注册会 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年，广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章 程》、《董事会议事规则》等法律法规、规范性文件的要求，认真履行股东大会 赋予的职责，贯彻落实股东大会的各项决议，严格履行信息披露程序，不断提高 公司治理水平，推进公司各项工作顺利开展。 一、 2023 年度公司经营情况综述 （一）推动公司成功上市，企业进入新的发展阶段 广东思泉新材料股份有限公司 2023 年董事会全面统筹、协调、部署公司 IPO 各项工作，有序推进公司发 行上市、路演等工作，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,442.0334 万股，发行价格为 41.66 元/股，募集资金总额为 6.01 亿元，其中超募资金净额 为 6.039.31 万元，企业投资价值得到了资本市场的充分认可。2023 年 10 月 24 日，思泉新材（301489.SZ）在深圳证券交易所创业板上市，是公司发展史上一 个重要的里程碑，标志着公司进入快速发展的新阶段。 ...

广东思泉新材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：居学成） 各位股东及股东代表： 本人作为广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规、规章制度和《公司章程》等的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独 立董事独立性和专业性作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人居学成，1970 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，理学博士， 高级工程师，深圳市新材料行业协会执行会长。1991 年至 2006 年期间历任上海 大学（原上海科技大学）射线所讲师，深圳市长园新材料股份有限公司任研发中 心主任，广东长园电缆附件有限公司董事、总经理助理，深圳市三益科技有限公 司总经理，深圳市旭生三益科技有限公司总经 ...

关于广东思泉新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于广东思泉新材料股份有限公司非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 1-2 广东思泉新材料股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 致同专字（2024）第 441A009076 号 广东思泉新材料股份有限公司全体股东： 我们接受广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"思泉新材公司"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了思泉新材公司 2023年 12月 31日的 合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024） 第 441A013876 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担 ...

广东思泉新材料股份有限公司 董事会审计委员会对2023年度会计师事务所履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等规定和要求，广东思泉新材料股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将董事会审计委员会对2023年度会计师事务所履职情况评估及履行监督职责的情况 汇报如下： （一）会计师事务所基本情况 1. 基本信息 （1）机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"、 "致同所"） （2）成立日期：1981年（工商登记：2011年12月22日） （3）注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 （4）首席合伙人：李惠琦 （5）执业证书颁发单位及序号：北京市财政局NO0014469 （6）人员情况 一、2023年会计师事务所基本情况 截至2023年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人225名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过40 ...

证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2024-016 广东思泉新材料股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《公司章程》的相关规定， 现将广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"思泉新材"）2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东思泉新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1373 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,442.0334 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 41.66 元/股，募集资金总额为人民币 60,075.11 万元，扣除发行 费用人民币 6,737.99 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 53 ...

广东思泉新材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章 程》、《监事会议事规则》等法律法规、规范性文件的要求，恪尽职守、勤勉尽 责地履行监事职责，对公司规范运作、生产经营、财务状况及董事、高级管理人 员的履职情况进行了有效监督，督促公司进一步完善法人治理结构、提升公司治 理水平，切实维护了公司利益及全体股东的合法权益。现将公司监事会 2023 年 度主要工作情况汇报如下： 一、 2023 年监事会工作情况 2023 年，公司监事会共召开 6 次会议，本着对全体股东负责的精神，监事 会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。具体情 况如下： | 序号 | 会议届次 | | 召开日期 | | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三届监事会 第五次会议 | 2023 月 | 年 21 日 | 3 | 1.《关 ...

广东思泉新材料股份有限公司 关于调整募投项目投资总额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301489 证券简称：思泉新材 公告编号：2024-021 广东思泉新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 调整募投项目投资总额的议案》，同意公司对募投项目"高性能导热散热产品建 设项目（一期）"的投资总额进行调整，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东思泉新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1373 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票 1,442.0334 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行 价格为人民币 41.66 元/股，募集资金总额为人民币 60,075.11 万元，扣除发行费 用人民币 6,737.99 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 53,337.12 万 元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（ ...