2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 海能未来技术集团股份有限公司 北京市东城区朝阳门北大街 8 早宣化十周 A 応 Q 联系申话: +86 (010) 6554 2288 内部控制审计报告 十所事务所 XYZH/2024JNAA5B0065 海能未来技术集团股份有限公司 海能未来技术集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了海能未来技术集团股份有限公司(以下简称海能技术公司)2023年12月31日财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海能技术公司董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵 ...

海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-8 | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: telephone: 8 号宣华大厦 A 座 9 层 No.8. Chaovangmen Beidaiie Dongchena District. Beiiino 100027 P R China ertified public accountants 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024 JNAA5F0006 海能未来技术集团股份有限公司 海能未来技术集团股份有限公司全体股东: 我们对后附的海能未来技术集团股份有限公司(以下简称海能技术公司)关于募集 资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专 项报告)执行了鉴证工作。 海能技术公司管理层的责任是按照北京证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度 ...

海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 蒙引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | t and the subject of 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 海能未来技术集团股份有限公司 海能未来技术集团股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了海能未来技术集团股份有限公司(以下简 称海能技术公司)2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负 债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年3月7日出具了 XYZH/2024JNAA5B0019 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及北京证券交易所相关披露的要求, 海能技术公司编制了本专项说明所附的海能技术公司 2023 年度非经营性资金占用及其 ...

海能未来技术集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-024 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定， 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事朱险峰、孙怀玉、单英明的独立性情况进行评估并出具了专项意见。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资 料，董事会就独立董事的独立性形成如下结论： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （七）独立董事最近十二个月内未曾经具有第一项至第六项所列举情形； （八）独立董事不是法律、 ...

海能未来技术集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （简称"企业内部控制规范体系"），结合海能未来技术集团股份有限公司（以下 简称"海能技术公司或公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-028 公司内部控制的目标是合理保 ...

东方证券承销保荐有限公司 （一）募集资金金额及到位时间 按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2023 号），并经 北京证券交易所同意，本公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 10,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.88 元/股。本次发行募 集资金总额为人民币 108,800,000.00 元，扣除前期尚未支付的承销费用含税金额 7,630,134.40 元（不含税金额为 7,198,240.00 元）后的余额 101,169,865.60 元，已于 2022 年 9 月 29 日由东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）汇入本 公司在招商银行股份有限公司济南分行（以下简称"招商银行济南分行"）开立的 1 关于海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"东方投行"）作为 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"海能技术"或"公司"）向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-022 海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人单英明作为海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理 办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的规定， 认真、勤勉、谨慎履行职责，对公司与控股股东、实际控制人、董监高之间的潜 在重大利益冲突事项进行监督，为董事会提供多元化视角和专业支持，促进董事 会作出科学合理判断。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 会议出席情况 （一）出席董事会、股东大会的情况 2023 年度，公司共召开 10 次董事会会议、4 次股东大会。本人出席上述会 议的情况如下： | 出席董事 | 出席董事会 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 会次数 | 出席股东 | 出席股东大 | 现场工作 | | --- | --- ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-034 海能未来技术集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律 法规及规则指引要求，在 2023 年度内认真履职。现将本年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，分别 为单英明、朱险峰、金辉，其中单英明、朱险峰为独立董事，会计专业人士单英 明担任公司审计委员会主任委员（召集人）。 二、会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，具体情况如下： | 会议名称 | | | 召开时间 | | | 审议事项 | 表决结果 | | | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-032 海能未来技术集团股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司的 2023 年度审计机 构。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会及其 审计委员会对信永中和 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如 下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 首席合伙人：谭小青先生 2023 年度末合伙人（股东）数量：245 人 2023 年度末注册会计师人数：1,656 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过：660 人 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-031 海能未来技术集团股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，海能未来技术集团股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司 2023 年度审计机构信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）履行了监督职责，现将 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度审计机构的基本情况 (一)会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 3 月，注册地址为 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生。 截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）数量为 245 人，注册会计师 1,656 人，签署过证券服务业务审计报告 ...