川财证券有限责任公司 关于 安徽峆一药业股份有限公司 2024 年股权激励计划 独立财务顾问报告 （中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼） 二〇二四年十月 | 二、声明 4 | | | --- | --- | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围与分配情况 6 | | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | | （三）本激励计划的有效期、限制性股票的授予日、限售期、解除限售安 | | | 排和禁售期 | 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 10 | | | （五）限制性股票的授予与解除限售条件 11 | | | （六）本激励计划的其他内容 14 | | | 五、独立财务顾问意见 15 | | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 | | | （五）对本激励计划授予价格的 ...

公司 2024 年股权激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）授予的 限制性股票激励对象名单及分配情况如下： 证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-079 安徽峆一药业股份有限公司 2024 年股权激励计划授予的激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 类别 | 拟授予股数 占授予比例 | | 占股本比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 董来山 | 董事长、总经理 | 23,140 | 4.49% | 0.04% | | 2 | 邱小新 | 董事、副总经理 | 51,490 | 10.00% | 0.09% | | 3 | 董来高 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 50,000 | 9.71% | 0.09% | | 4 | 刘忠平 | 董事 | 51,490 | 10.00% | 0.09% | | 5 | 胡兵 | 董事 | 45,000 | 8.74% | 0. ...

上海德禾翰通律师事务所 关于 安徽峆一药业股份有限公司 2024 年股权激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市徐汇区宜山路 425 号光启城 24 层 电话：021-60328686 邮编：200030 上海德禾翰通律师事务所 法律意见书 上海德禾翰通律师事务所 关于安徽峆一药业股份有限公司 2024 年股权激励计划（草案）的 法律意见书 FS2024010451-1 致：安徽峆一药业股份有限公司 上海德禾翰通律师事务所（以下简称"本所"）接受安徽峆一药业股份有限 公司（以下简称"公司"或"峆一药业"）的委托，并根据峆一药业与本所签订 的《聘请专项法律顾问合同》，就公司拟实施的 2024 年股权激励计划（以下简称 "本次股权激励计划"），根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《持续监管指引》"）、《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《律师事 务 ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-078 安徽峆一药业股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、拟认定核心员工提名情况 安徽峆一药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 21 日召开 第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于拟认 定公司核心员工的议案》，提名欣苏平等 27 人为公司核心员工，具体名单如下： 1 | | | 根据相关法律法规及规范性文件规定，特向公司全体员工公示并征求意见， 公示期为 2024 年 10 月 22 日至 2024 年 10 月 31 日。公司员工对上述核心员工的 认定有任何异议，需于公示期内以书面形式向公司提出。 公示期届满后，公司监事会将对核心员工公示情况发表明确意见，并提交公 司股东大会审议。 二、备查文件 《安徽峆一药业股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议》 安徽峆一药业股份有限公司 董事会 | 序号 | 姓名 | 类 ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-077 安徽峆一药业股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事（潘平、冯乙巳、杨模荣）作为征集人保证本公告不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事（潘平、冯乙巳、杨 模荣）作为征集人，就公司拟于2024年11月7日召开的2024年第二次临时股东大 会审议的有关议案向公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： 1、《关于公司<2024年股权激励计划（草案）>的议案》； 2、《关于公司<2024年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》； 3、《关于公司2024年股权激励计划授予激励对象名单的议案》； 4、《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股权激励计划相关事宜的议 案》。 二、征集主张及理由 表决意 ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-075 安徽峆一药业股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 召开本次会议的议案已于 2024 年 10 月 21 日经公司第四届董事会第二十 次会议审议通过。 （三）会议召开的合法性、合规性 （六）出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。 本次临时股东大会的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-084 安徽峆一药业股份有限公司 独立董事专门会议关于公司第四届董事会第二十次会议 安徽峆一药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 20 日召开 第四届董事会独立董事专门会议第二次会议。我们作为公司的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公 司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《独立董事工作制度》等 法律、法规、规范性文件的有关规定，基于独立判断的立场，本着认真、严谨、 负责的态度，就公司第四届董事会第二十次会议，就审议事项发表如下审查意见： 一、审议《关于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》 经审查，独立董事专门会议认为：《2024 年股权激励计划（草案）》规定 明确的批准、授予、解除限售等程序，公司不存在不符合《管理办法》《上市规 则》《监管指引第 3 号》《持续监管办法》及其他现行法律、法规的有关规定， 且在操作上是可行的。不存在损害公司及全体股东利益的情形。 因此，独立董 ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-073 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 21 日 2.会议召开地点：公司一楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 15 日以书面及通讯方式 发出 安徽峆一药业股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 5.会议主持人：董事长董来山先生 6.会议列席人员：公司董事、监事、高级管理人员 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》 1.议案内容： 公司为建立、健全公司长效激励约束机制，充分调动董事、高级管理人员及 核心员工的工作积极性、主动性和创造性，将员工的中远期利益与公司的中长期 发展紧密结合，做到风险共担、利益共享，使各方共同关注公司的长远发展，确 保公司发展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利益的前提下，按照收益与 贡献对等的原则，并根 ...

证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-083 2024年第一次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年10 月 21日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 安徽峆一药业股份有限公司 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次职工代表大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，所作决议合法有效。 （二） 会议出席情况 会议应出席职工代表 40 人，实际出席和授权出席职工代表 40人。 二、议案审议情况 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2024 年10 月15日以通讯方 式发出。 5.会议主持人：职工代表监事董朝纲 3、回避表决情况： 关联人员倪玉朝、王春兵已回避表决，其表决权数亦不计入有效表决权总 数。 三、备查文件目录 《安徽峆一药业股份有限公司2024年第一次职工代表大会决 ...

安徽峆一药业股份有限公司 证券代码：430478 证券简称：峆一药业 公告编号：2024-081 监事会关于 2024 年股权激励计划（草案）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； 1 安徽峆一药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办 法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、 《北京证券交易所上市 ...