北京市微明律师事务所 关于许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的法律意见书 致：民生证券股份有限公司 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"），民生证券股份 有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构（主承销商）"）作为本次发行的保荐 机构（主承销商）为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商。北京市微明律师 事务所（以下简称"微明"、"我们"或"本所"）受民生证券的委托，作为本次发行 过程的专项法律顾问。 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市超额配售选择权实施情况的 法律意见书 北京市微明律师事务所 北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代 B-1213 北京市微明律师事务所 关于许昌智能继电器股份有限公司 本所依据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《北京证券交易 所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 210 号)、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(北证公告〔2023 ...

明商律师事务所 Mission Law Firm 河南明商律师事务所 关于 许昌智能继电器股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 地址: 河南省郑州市商鼎路 78 号升龙广场 3 号楼 B 座 1919-1921 邮编: 450000 电话(Tel): 0371-87520200 传真: 0371-87520200 二零二四年二月 河南明商律师事务所 2024 年第二次临时股东大会之 法律意见书 明商见字[2024]第0|0号 致:许昌智能继电器股份有限公司 河南明商律师事务所(以下简称"本所")接受许昌智能继电器股份有 . 限公司(以下简称"公司")的委托,委派本所刘红克、朱重洋律师(以下简 称"本所律师")出席公司 2024年第二次临时股东大会(以下简称"本次股 东大会"）,并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管 理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司股东大会规则》(2022 年修订)(以下简称"《股东大会规则》")、《上市公司治理准则》(2018 年修订) (以下简称"《治理准则》" ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-023 许昌智能继电器股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 2 月 23 日 2.会议召开地点：河南省许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园—许继智 能科技大厦四楼会议室 3.会议召开方式：现场及网络 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长张洪涛 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 公司已于 2024 年 2 月 7 日发出本次股东大会通知。本次会议召集、召开、 议案、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、 《股东大会议事规则》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 13 人，持有表决权的股份总数 72,187,793 股，占公司有表决权股份总数的 44.92%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 人，持有表决权的股份总数 2 ...

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报表的审计机 构，原指派项目合伙人为潘玉忠，原指派签字注册会计师为马东宇，质量控制复 核人为李会英。现因工作调整，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）指派秦松涛 接替李会英作为质量控制复核人，继续完成公司 2023 年度财务报表审计相关工 作。变更后的财务报表审计项目合伙人为潘玉忠，签字注册会计师为马东宇，质 量控制复核人为秦松涛。 二、新任质量控制复核人基本信息、诚信记录及独立情况 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-024 许昌智能继电器股份有限公司 关于审计机构变更质量控制复核人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 24 日 召开了第三届董事会第十七次会议，并于 2023 年 4 月 14 日 召开了 2022 年 年度股东大会，审议通过《关于拟续聘会计师事务所》，经全体董事、监事一致 同意，续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-020 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 许昌智能继电器股份有限公司 本次会议为 2024 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2024 年 2 月 7 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年 第二次临时股东大会的议案》，表决结果为同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （六）出席对象 1. 股权登记日持有公司股份的股东。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-019 许昌智能继电器股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 董事陈平泽、来小康因工作原因以通讯方式参与表决。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 2 月 7 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 2 月 4 日以电话方式发出 5.会议主持人：张洪涛 6.会议列席人员：高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。所作决议合法有效。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于提名孙建华先生为公司第三届董事会独立董事并调整公司 第三届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会的议 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-018 许昌智能继电器股份有限公司董事、独立董事、高级管理人员 任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司于 2024 年 2 月 7 召开了第三 届董事会第二十七次会议，审议通过《关于提名孙建华先生为公司第三届董事会独立董 事并调整公司第三届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会的议案》，同意提名孙 建华先生为公司第三届董事会独立董事候选人，任职期限自公司股东大会审议通过之日 起至公司第三届董事会届满之日止；审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》，同 意任命张明女士为公司财务负责人，任职期限自本次董事会审议通过之日起至第三届董 事会届满之日止；审议通过《关于提名贾忠振先生为公司第三届董事会非独立董事的议 案》，同意提名贾忠振先生为公司第三届董事会非独立董事，任期自公司 2024 年第二 次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 提名孙建华先生为公司 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-017 许昌智能继电器股份有限公司独立董事、董事、高级管理人员 辞职公告 一、辞职董监高的基本情况 （一）基本情况 本公司董事会于 2024 年 2 月 6 日收到独立董事陈平泽先生递交的辞职报告，自股 东大会选举产生新任独立董事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公 司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 本公司董事会于 2024 年 2 月 6 日收到董事王子涛先生递交的辞职报告，自 2024 年 2 月 6 日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%。不是失 信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 本公司董事会于 2024 年 2 月 6 日收到董事宋宽宽先生递交的辞职报告，自 2024 年 2 月 6 日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%。不是失 信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 本公司董事会于 2024 年 2 月 6 日收到财务负责人李晓华女士递交的辞职报告，自 2024 年 2 月 6 日起辞职生效。上述辞职人员持有公 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-022 （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记 录； （四）北交所规定的其他条件。 二、被提名人任职资格符合下列法律法规、部门规章、 规范性文件及北交所业务规则的要求： 许昌智能继电器股份有限公司 独立董事提名人声明公告（孙建华） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 提名人许昌智能继电器股份有限公司董事会，现提名 孙建华为许昌智能继电器股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已书面同意出任许昌智能继电器股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与 承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 许昌智能继电器股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨 碍被提名人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-021 （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法 规、部门规章、规范性文件及北交所业务规则； 许昌智能继电器股份有限公司 独立董事候选人声明（孙建华） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本人孙建华，已充分了解并同意由提名人许昌智能继电 器股份有限公司董事会提名为许昌智能继电器股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任许昌智能 继电器股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人已同时符合以下条件： （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、 会计或者经济等工作经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记 录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范 性文件及北交所业务规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； （三）中国证监会 ...