长沙市芙蓉中路二段 359 号佳天国际新城 A 座 17 层 410007 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 1 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 2020年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二〇年八月 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2020 年第四次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出 席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见 证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管 理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称"《治理规 则》")等我国现行法律、法规、规范性文件以及《广东芭薇生物科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明 ...

公告编号：2020-052 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2020 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2020 年 8 月 24 日 2.会议召开地点：广东芭薇生物科技股份有限公司工厂 4 楼培训室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长冷群英 公告编号：2020-052 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 6 人，出席 5 人，董事东明因公务缺席； 2.公司在任监事 5 人，出席 4 人，监事丁辉因公务缺席； 3.公司董事会秘书出席会议； 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 独立董事 | 25 | | 第三节 | 董事会 29 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 监事会 | 35 | | 第一节 | 监事 | 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | | 第八章 | 信息披露和投资者关系管理制度 | 38 | | 第一节 | 信息披露 | 38 | | 第二 ...

湖南启元律师事务所 关于 广东芭薇生物科技股份有限公司 2020年第五次临时股东大会的 法律意见书 二〇二〇年十月 长沙市芙蓉中路二段 359 号佳天国际新城 A 座 17 层 410007 电话：（0731）8295 3778 传真：（0731）8295 3779 网站：www.qiyuan.com 1 致：广东芭薇生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受广东芭薇生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2020 年第五次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出 席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见 证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《非上市公众公司监督管 理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》(以下简称"《治理规 则》")等我国现行法律、法规、规范性文件以及《广东芭薇生物科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明 ...

公告编号：2020-070 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 2020 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 1.会议召开时间：2020 年 10 月 13 日 2.会议召开地点：公司工厂四楼培训室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：董事长冷群英女士 公告编号：2020-070 1.公司在任董事 6 人，出席 5 人，董事东明先生因公务缺席； 2.公司在任监事 5 人，出席 4 人，监事李青园因公务缺席； 3.公司董事会秘书出席会议； 本次股东大会会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共19人，持有表决权的股份总数 40,890,521股，占公司有表决权股份 ...

公告编号：2020-059 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 关于召开 2020 年第五次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2020 年第五次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。本次股东大会的召开不需要相关部门的批准或履行必要 程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权仅选择现场投票、网络投票中的一种方式，如同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2020 年 10 月 13 日下午 15:00 公告编号：2020-059 2、网络投票起止时间：2020 年 10 月 12 日 15: ...

公告编号：2020-066 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度所称的"披露"是指在规定时间内，将上述信息报送全国股份转让系统公 公告编号：2020-066 司，经全国股份转让系统公司审核后，通过指定的媒体，向社会公众公布，并送 达证券监管部门备案。 第三条 全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc）是公司指定的信息披露网站。 公司于 2020 年 9 月 25 日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过《关 于制定<信息披露管理制度>的议案》。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 总 则 第一条 为强化对广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露 信息，维护公司全体股东的合法权益，特别是维护广大中小投资者的权益，依据 ...

广东芭薇生物科技股份有限公司股东大会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公告编号：2020-065 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 一、 审议及表决情况 公司于 2020 年 9 月 25 日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过《关 于修订<股东大会议事规则>的议案》。本议案尚需提交公司 2020 年第五次临时 股东大会审议。 公告编号：2020-065 第二章 股东大会的召集 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）以及本公司《公司章程》的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范 ...

| 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第五条 | 公司注册资本为人民币【3060】万元， | 第五条 公司注册资本为人民币【6120】万元， | | 股本为【3060】万股。 | | 股本为【6120】万股。 | | 第十九条 | 公司经批准发行的普通股总数为 | 第十九条 公司经批准发行的普通股总数为 | | 【3060】 | 万股。 | 万股。 【6120】 | | 第二十条 | 公司股份总数为【3060】万股，全 | 第二十条 公司股份总数为【6120】万股，全 | | 部为普通股。公司发行的股份，于公司获在 | | 部为普通股。公司发行的股份，于公司获在 | | 全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股 | | 全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股 | | 票后， | 在中国证券登记结算有限责任公司集 | 票后， 在中国证券登记结算有限责任公司集 | | 中存管。 | | 中存管。 | | 第二十四条 | 公司在下列情况下，可以依照法 | 第二十四条 公司在下列情况下，可以依照法 | | 律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收 | | 律、行政法规、部门规章和本 ...

公告编号：2020-068 证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 主办券商：华创证券 广东芭薇生物科技股份有限公司 独立董事提名人声明 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 提名人广东芭薇生物科技股份有限公司董事会，现提名何红渠先生、周世勇 先生为广东芭薇生物科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分 了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书 面同意出任广东芭薇生物科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与广 东芭薇生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如 下： 公告编号：2020-068 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备挂牌公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及全国中小企业股份转让系统业务规则； （二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验； （三）最近三年内在境内上市公司、创新层或精选层挂牌公司担任 ...