宁波联合集团股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁波联合集团股份有限公司章 程》以及《宁波联合集团股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，宁 波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉履职尽责， 充分发挥董事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将董事会审计委员会对会 计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 1983 年 12 月，于 2011 年 6 月转制为特殊普通合伙事务所，注册地址为浙江省杭州市西 湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为胡少先先生，拥有财政部颁发的会计 师事务所执业证书（证书编号：33000001），是我国最早从事证券业务及获得 A+H 股企业审计资质的全国性大 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 公告编号：2024-011 宁波联合集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 13 点 30 分 召开地点：宁波北仑区戚家山街道东海路 20 号戚家山宾馆 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-006 宁波联合集团股份有限公司 关于拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2024年度财务、内控审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 宁波联合集团股份有限公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于聘请 公司2024年度财务、内控审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司2024年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期均为一 年。上述议案尚需提交公司股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | | 月 | 18 | 日 ...

（一）规范运作，公司法人治理结构不断完善 宁波联合集团股份有限公司 2023 年度履行社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）以实现自身与社会的可持 续发展为目标,遵循法律法规、社会规范和商业道德，有效管理公司运营对利益 相关方和自然环境的影响，追求经济、社会和环境的综合价值最大化。公司 《2023 年度履行社会责任报告》是根据《公司法》和《证券法》等相关法律法 规，以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要 求，结合公司在 2023 年履行社会责任工作的具体情况编制，以期通过系统概括， 发扬成绩，发现不足，进一步提高公司履行社会责任的能力。现将公司 2023 年 度履行社会责任情况报告如下： 一、促进经济可持续发展 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》和相关法律法规的要求， 不断致力于提高公司的治理水平，逐步建立起一整套科学完善的公司治理结构。 公司股东大会、董事会、监事会和经理层职责清晰，权限分明，公司运作规范 高效，有效 ...

宁波联合集团股份有限公司 2023 年度独立董事的述职报告 （翁国民） 作为宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、部门规章以及公司《章程》、《独立董事制度》等规定，独立、忠实、 勤勉、尽责地行使权利，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了 公司和广大股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 翁国民，男，1964 年出生，法学博士，教授。杭州大学法律系学士、武汉大 学国际经济法专业法学硕士、对外经济贸易大学法学博士、德国 WURZBURG 大学 高级访问学者。历任杭州大学法律系助教、讲师、副教授，浙江大学法学院教授， 浙江大学光华法学院教授。现任浙江大学经济学院教授。2010 年 5 月参加了由 深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任职资格培训班 ...

证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-008 宁波联合集团股份有限公司关于子公司 为参资公司提供 2024 年度担保额度暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 宁波经济技术开发区热电有限责任公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本年度公司之全资子公司宁 波经济技术开发区热电有限责任公司拟为其参资公司宁波金通融资租赁有限公司 的对外融资按出资比例 10%提供担保，提供的担保额度拟核定为 36,000 万元人民 币。截至本公告日，公司及子公司实际为金通租赁提供的担保余额为 28,150 万元 人民币，占公司最近一期经审计净资产的比例为 8.47%。 特别风险提示：本次担保对象宁波金通融资租赁有限公司的资产负债率超 过 70%。 本次为参资公司提供担保额度的议案尚须提请公司 2023 年年度股东大会审 议。 1 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 宁波金通融资租赁有限公司，系本公司关联法人 担保人名称： 本次提供担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量： ...

宁波联合集团股份有限公司 第二章 独立董事的任职资格与任免 独立董事制度 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善本公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对 非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益， 促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办 法》）、上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《宁波联合集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则、《公司 章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 ...

重要内容提示： 证券代码：600051 证券简称：宁波联合 编号：2024-005 宁波联合集团股份有限公司 关于2023年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 12 日召开的第十届董事会第八次会议审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案》，同意将该预案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上的公司《第十届董事会第八次会议决议公告》（2024-003）。 本方案符合公司《章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。 每股分配比例：A股每股派发现金红利人民币0.12元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况 ...

证券代码：600051 股票简称：宁波联合 编号：2024-009 宁波联合集团股份有限公司 关于子公司续签水煤浆加工合同暨日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示： 日常关联交易内容：全资子公司宁波经济技术开发区热电有限责任公司拟与 荣盛能源有限公司续签水煤浆加工合同暨日常关联交易。 是否需要提交股东大会审议：否。 日常关联交易对上市公司的影响（是否对关联方形成较大的依赖）：上述关 联交易仅是子公司非主要业务所产生的日常关联交易，且占同类业务比例较低，故 对公司不会构成重大影响，公司也不会因此对关联方形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 12 日召开的宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第十届董事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司热电公司拟与荣盛 能源有限公司签订水煤浆委托加工合同暨日常关联交易的议案》，同意全资子公司 宁波经济技术开发区热电有限责任公司水煤浆分公司（以下简称"热电公司"）与浙 江 ...

2024 年 4 月 12 日 经核查独立董事翁国民、郑磊和陈文强的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 宁波联合集团股份有限公司董事会 宁波联合集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 宁波联合集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 翁国民、郑磊和陈文强的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： ...