| 证券代码：600075 | 证券简称：新疆天业 | 公告编号：临 | 2024-029 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110087 | 债券简称：天业转债 | | | 新疆天业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 (一) 扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可〔2022〕785 号），新疆天业股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）向社会公众公开发行可转换公司债券 3,000 万张，每张面值 为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 30.00 亿元，募集资金总额为人 民币 3,000,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税价）36,226,037.84 元，实际 募集资金净额为人民币 2,963,773,962.16 元，募集资金到位情况业 ...

新疆天业股份有限公司 新疆天业股份有限公司董事会审计委员会 对审计机构 2023 年度审计工作总结报告 公司董事会： 根据财政部、国务院国资委、证监会《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法>的通知》（财会〔2023〕4 号文）的相关规定，公司前任审计服务 机构天健会计师事务所提供审计服务的年限已达到可连续审计年限的上限。2023 年 度，公司须变更会计师事务所。公司根据实际经营需求，为保证审计工作的独立性与 客观性，经综合考虑，变更会计师事务所，聘请大信会计师事务所为公司 2023 年度审 计机构，为公司提供财务审计及内部控制审计服务。公司就变更会计师事务所相关事 宜与天健会计师事务所进行了事前沟通，天健会计师事务所对此无异议。 公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司《董事 会审计委员会工作细则》，按照上海证券交易所《关于做好上市公司 2023 年年度报告 披露工作的通知》的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，对董事会聘用的大 信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"审计机构"）2023 年度财务审计和内 控审计工作的情况总结如下： 1、审计机构具有从事证券相 ...

WUYIGE Certified Public Accountants 3 1 号 Room 2206 22/F.Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing, China, 100083 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 新疆天业股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://a.qno.gov.cn）"进行 "在"扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://a.ma.gox.cn）"进行在 审计 报 告 大信审字[2024]第 12-00007 号 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 审计报告 大信审字[2024]第 12-00007 号 新疆天业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了新疆天业股份有限公司(以下简称"贵公司"或"新疆天业")的财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于 新疆天业股份有限公司 公开发行可转换公司债券受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 （住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室） 2024 年 3 月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》、《新疆天业股份有限公司公开发 行可转换公司债券受托管理协议》(以下简称"《受托管理协议》")、《新疆天 业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称"《募集说明 书》")、《新疆天业股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见等，由本次可转债受托管理人申万宏源证券承销 保荐有限责任公司(以下简称"申万宏源承销保荐")编制。申万宏源承销保荐对 本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引 述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源承销保荐所 作的承诺或声明。在任何情况下，投资者 ...

公司代码：600075 公司简称：新疆天业 新疆天业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 新疆天业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

新疆天业股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 审核 报 告 大信专审字[2024]第 12-00006 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 1 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 控股股东及其他关联方占用资金情况 审核报告 大信专审字[2024]第 12-00006 号 新疆天业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了新疆天业股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包 括 2023年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、股东权 益变动表、现金流量表以及财务报表附注,并于 2024年 3 月 ...

九届二次监事会会议决议公告 证券代码：600075 股票简称：新疆天业 公告编号：临 2024-027 债券代码：110087 债券简称：天业转债 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日向公司监事会成 员以书面方式发出召开公司九届二次监事会会议的通知。2024 年 3 月 21 日在公司九楼 会议室召开了此次会议，应出席监事 5 人，实际出席 5 人。会议由监事会主席王伟主 持，符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，审议并通过以下议案： 新疆天业股份有限公司 新疆天业股份有限公司 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过《2023 年度监事会工作报告》的议案。（该议案同意票为 5 票，反 对 0 票，弃权 0 票） 2、审议并通过 2023 年度利润分配的预案。（该议案同意票为 5 票，反对 0 票，弃 权 0 票） 公司监事会经核查本次利润分配预案后认为：公司 2023 年度利润分配预案符合证 监会公告[20 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕785 号），新疆天业股份有限公司（以 下简称"上市公司"、"公司"、"新疆天业"）由主承销商申万宏源证券承销保荐 有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"申万宏源承销保荐"）采用公开发行方 式，向社会公众公开发行可转换公司债券 3,000.00 万张，共计募集资金 300,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,207.55 万元后的募集资金为 296,792.45 万元，已由 主承销商申万宏源承销保荐于 2022 年 6 月 29 日汇入公司募集资金监管账户。另 减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用 415.06 万元后，公司本次募集资金净额为 296,377.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕3-57 号）。 申万宏源承销保荐作为新疆天业公开发行可转换公司债券的持续督导保荐 机构，持续督导期为 2022 年 7 月 19 日至 2023 年 1 ...

新疆天业股份有限公司 张鑫作为新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法规制度的相关规定及证券监管部门的相关要求，独立客观、勤勉尽责地独立履行 职责，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极参加公司召开的相关会议，认真审 议公司的各项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维 护公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、独立董事基本情况 张鑫，男，现年 45 岁，汉族，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师，曾任中 国氯碱工业协会副主任、主任、秘书长助理、副秘书长，公司独立董事，现任中国氯 碱工业协会副理事长。 本人樊星，女，现年 36 岁，汉族，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师，现 任石油和化学工业规划院化工行业绿色发展研究中心副主任，兼任公司独立董事。 新疆天业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张鑫作为公司的独立董事，严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，未在 公司及其附属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆天业股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构 | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | | 上市公司 | 新疆天业股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人 | 赵志丹、蔡明 | | 股票简称 | 新疆天业 | | 报告年度 | 2023 | 年度 | 股票代码 | 600075 | 根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕785 号），新疆天业股份有限公司（以 下简称"上市公司"、"公司"、"新疆天业"）由主承销商申万宏源证券承销保荐 有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"申万宏源承销保荐"）采用公开发行方 式，向社会公众公开发行可转换公司债券 3,000.00 万张，共计募集资金 300,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,207.55 万元后的募集资金为 296,792.45 万元，已由 主承销商申万宏源承销保荐于 2022 年 6 月 29 日汇入公司募集资金监管账户。另 减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报 ...