湘财股份有限公司 独立董事候选人声明 本人 马理 ，已充分了解并同意由提名人 湘财股份有限公 司董事会 提名为湘财股份有限公司（以下简称"该公司"）第十 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的 关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已报名参加独立董事履职学习平台的培训。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业 ...

湘财股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人 湘财股份有限公司董事会 ，现提名 马理 为湘财 股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任湘财股份有限公司 第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与湘财股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已报名参加独立董事履职学习平台的培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2023-082 湘财股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店会议厅 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 25 日 至 2023 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《湘财股份有限公司章程》（简称"公司章程"）的有关 规定，作为湘财股份有限公司（简称"公司"）的独立董事，对公司 第九届董事会第三十六次会议审议的有关事项进行了审阅，基于独 立、客观判断的原则，发表独立意见如下： 一、对《关于董事会换届的议案》的独立意见 公司第十届董事会董事候选人提名程序符合《公司法》和《公司 章程》等相关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业 经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人 本人同意。 湘财股份有限公司独立董事 关于公司第九届董事会第三十六次会议相关事项的 独立意见 公司第十届董事会董事候选人的任职资格符合担任上市公司非 独立董事或独立董事的条件，未发现有《公司法》、《公司章程》等 规定的不得担任上市公司非独立董事或独立董事的情形，以及被中国 证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。 程华 周昆 韩灵丽 2023 年 12 月 08 日 独立董事： 我们一致同意提名史建明先生、蒋军先生、许长安先生、程海东 先生、程华女士、韩灵丽女士、马理先生为公司董事候选人，其中程 华女士、韩 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2023-080 湘财股份有限公司 关于增加注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 湘财股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第九届董事会 第三十六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。为规范公司运作， 进一步提升公司治理水平，根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海证 券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律、法规及规范性文件的规定， 结合证监会最新修订的《上市公司独立董事管理办法》，同时，鉴于公司 2021 年股票期权激励计划授予股票期权第一个行权期部分激励对象已行权，致使公司 注册资本及股本总数增加，公司拟对《湘财股份有限公司章程》（简称"《公司章 程》"）进行修订。本次会议符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关 规定，所作决议合法有效。具体修订内容如下： | 修订前 | | | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | ...

关于董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律法规，以及《湘财股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《董事会提名委员会实施细则》等有关规定，湘 财股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会提名委员会 对拟提交公司第九届董事会第三十六次会议审议的关于董事会 换届的议案进行了审阅，同时，对董事候选人的个人履历等相关 资料进行了审核，现就其任职资格发表如下审核意见： 经审查，一致认为公司第十届董事会董事候选人符合担任公 司董事的任职条件，具备履行董事职责的能力，不存在《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》《规范运作指引》等法律法规 和规则及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形；不存在 中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司董事 的情形；未曾受过中国证监会及其他相关部门的任何处罚和惩戒， 也不存在被列为失信被执行人的情形。 湘财股份有限公司董事会提名委员会 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2023-081 湘财股份有限公司 关于职工大会选举产生第十届监事会职工代表监事 的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 王锦岐先生，1965 年出生，大专，会计师。 湘财股份有限公司监事会 2023 年 12 月 9 日 1 附件： 王锦岐先生简历 根据《中华人民共和国公司法》及《湘财股份有限公司章程》的规定，湘财 股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开职工大会，选举王锦岐 先生为公司第十届监事会职工代表监事。王锦岐先生将与公司股东大会选举产生 的两名非职工代表监事共同组成公司第十届监事会，任期与第十届监事会一致。 特此公告。 附件：王锦岐先生简历 历任哈高科佳木斯中药有限公司总会计师，哈高科大豆食品有限责任公司财 务负责人，湘财股份有限公司资产管理部副部长、部长。现任湘财股份有限公司 监事、投资总监、投资管理部总经理。 截至本公告披露日，王锦岐先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、 高级管理人员及持有公司 5%以上股 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 编号：2023-006 ☑特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 其他 参与单位 太平洋证券分析师夏芈卬及所邀请的投资者 时间 2023年11月29日 地点 上海 湘财股份： 董事会秘书 潘琼 证券事务代表 翟宇佳 上市公司 湘财证券： 接待人员姓名 财务总监 詹超 副总裁 邱玉强 投顾业务部副总经理 刘飞烨 一、投资者提问交流： 1.湘财证券自营分公司基本情况，总规模，分类规模，人员 ...

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2023-077 湘财股份有限公司 2023 年 4 月 25 日，公司控股股东新湖控股与其一致行动人新湖中宝签订 了《偿债暨股份转让协议》，详见公司于 2023 年 4 月 26 日披露的《湘财股份关 于控股股东拟将所持股份在同一控制下转让的提示性公告》（公告编号：临 2023- 031）。 2023 年 9 月 18 日，新湖控股与新湖中宝签署了《关于<偿债暨股份转让协 议>之补充协议》（以下简称"《补充协议一》"）：新湖控股拟将其所持湘财 股份的部分股票转让给新湖中宝，以抵偿其应付新湖中宝借款本息 3,225,388,589.56 元，转让价格 7.52 元/股，转让股数 428,908,058 股（占湘 财股份总股本的 15.00%，以下简称"标的股份"），分三期/批次在中国证券登 记结算有限责任公司办理标的股份过户登记手续，详见公司于 2023 年 9 月 20 日 披露的《湘财股份关于控股股东将所持股份在同一控制下转让的进展暨股东权益 变动的提示性公告》（公告编号：临 2023-063）。 2023 年 10 月 17 日，新湖控股与新湖中 ...

湘财股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东新湖控股有限公司（以 下简称"新湖控股"）持有公司股份 832,843,419 股，占公司总股本的 29.13%， 本次质押后新湖控股累计质押股份数量为 684,391,893 股，占其持股数量的 82.18%，占公司总股本的 23.94%。 新湖控股及其一致行动人合计持有公司股票 1,698,347,767 股，占公司 总股本的 59.40%。本次质押后新湖控股及其一致行动人累计质押公司股份数量 为 1,036,891,893 股，占其持股数量的 61.05%，占公司股份总数的 36.27%。 公司于近日接到控股股东新湖控股通知，获悉其所持有本公司的股份办理了 质押业务，具体事项如下： | 股东 | 是否为控 | 本次质押股 | 是否为 | 是否 补充 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 占其所持股 | 占公司总 股本比例 | 质押融资资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股东 | 数（股） | 限售股 | | 始日 | 期日 | | 份 ...