永泰能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，强化约束和监督机制，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公 司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《永泰能源集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在公司董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， ...

永泰能源集团股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保证公司与关 联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保证公司各项业务通过必要的关联交 易顺利地开展，切实维护公司和全体股东的合法权益，依据《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》及相关法律法规、规范性文件和《公司章程》相关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）独立交易原则； （三）诚实信用原则； （四）平等、自愿、公平、公开、公允原则； （五）关联方股东或董事在关联交易表决中应当回避或放弃表决权； （六）公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司、股东，特别 是中小股东的合法权益。必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报 告。 第三条 本制度适用于公司及公司子公司，公司子公司包括：全资子公司、 直接或间接控股的公司、拥有实际控制权的公司。 第二 ...

永泰能源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一章 总 则 1．合规性原则。应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、 法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则。 2．平等性原则。应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创 造机会、提供便利。 3．主动性原则。应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议， 及时回应投资者诉求。 1 4．诚实守信原则。应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造 健康良好的市场生态。 第一条 为了加强永泰能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，建立与投资者之间的良性 互动关系，倡导理性投资，保护投资者的合法权益，在投资公众中树立公司的诚 信形象，提升公司的投资价值，提高公司核心竞争力，实现公司价值最大化和股 东利益最大化。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、 ...

永泰能源集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立、健全 内幕信息知情人档案资料，维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及《永泰能源集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人，董事 会秘书组织实施并负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事宜。董 事长与董事会秘书应当对报送的内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 公司证券事务部负责公司内幕信息的日常管理工作，具体承担内幕信息知情 人的建档、登记、汇总、申报等工作。公司下属各部门、分公司、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司需按照本制度规定 ...

永泰能源集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一条 为进一步完善永泰能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，建立健全公司内部控制制度，强化公司信息披露工作，充分发挥独立 董事在年报信息披露工作中的作用，根据中国证监会要求，结合《永泰能源集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司规章制度的有关规定，制订 本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 在年报编制过程中，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年度 的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重大事项进行实 地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 公司总会计师应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其 他相关资料。 第十条 独立董事在年报编制和审议期间负有保密义务。在年报披露前，不 得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露年报内容。 第十一条 公司董事会秘 ...

永泰能源集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《永泰能源集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本细则。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独立董 事可以提议召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应 当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推 举一名代表主持。 1 ...

永泰能源集团股份有限公司 担保管理办法 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强公司对外担保管理，规范对外担保行为，有效地控制对外 担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国民法典》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称担保，是指公司为其他合法的独立法人单位提供担保， 包括但不限于公司对全资子公司、控股（控制）子公司、参股公司的担保。公 司不得为任何自然人提供担保。 第三条 公司全资子公司和控股（控制）子公司的对外担保，视同公司行为， 其对外担保执行本办法相关规定。 第四条 公司对外担保应遵循以下原则： （一）公司对外担保，应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则； 任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令为他人提供担保的 行为有权拒绝； （二）对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及 所属子公司、驻外机构不得对外提供担保，也不得相互担保； （三）公司为控股股东、实际控制人及其关联方，以及为参股公司和非关 联方提供担保的，被担保方应当提 ...

永泰能源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （经 2025 年 10 月 11 日公司第十二届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范永泰能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司及信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）等相关法律法规和《永泰能源集团股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司和信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第 ...

永泰能源集团股份有限公司 投资管理制度 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强投资管理，规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益， 确保投资项目的资产安全和保值增值，切实保护公司和投资者的利益，根据国家 有关法律法规和《永泰能源集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，指公司以现金、实物资产、知识产权、专有技术、 土地使用权、债权或其他公司拥有所有权的任何资产所从事的下述行为： （1）独资或与其他方合资、合作兴办企业或其他实体； （2）在法律、法规允许的范围内购买股票、债券或其他有价证券； （3）向控股或参股企业追加投资； （4）企业收购和兼并； （5）公司依法可以从事的其他投资。 第三条 公司的投资行为应符合国家法律、法规的规定，以及公司发展规划 和发展战略的要求。 第四条 本制度适用于公司及其分支机构。分支机构严禁擅自对外投资。 第二章 投资项目的确立、考察与论证 第五条 经营管理部和各二级公司负责投资项目信息的收集、整理和筛选， 报总经理班子同意后进行考察、论证。 第六条 总经 ...

永泰能源集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （经公司 2025 年 10 月 11 日第十二届董事会第二十三次会议审议修订） 第一条 为了进一步完善永泰能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，建立健全公司内部控制制度，强化公司信息披露工作，充分发挥董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年报编制和信息披露工作中的作用， 根据中国证券监督管理委员会要求，结合《永泰能源集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及公司规章制度的有关规定，制订本工作规程。 第三条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会、总会计师与 负责公司年度审计的会计师事务所协商确定。 年度财务会计报告审计工作完成后，审计委员会应对其进行审议和表决，形 成决议后提交董事会审核。 第二条 审计委员会应在公司年报编制和披露过程中切实履行相应的责任和 义务，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公 司和全体股东的利益。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第五条 审计委员会应在为公司提供年 ...