附件 4 独立董事候选人声明与承诺 本人谢玉玲，已充分了解并同意由提名人中国地质科学院矿 产综合利用研究所提名为盛和资源控股股份有限公司第八届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任盛和资源控股股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-050 盛和资源控股股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十一次会 议于 2023 年 12 月 27 日召开，会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律法规规定，结合公司实际情况拟对《公司章 程》进行修订。本次拟修订《公司章程》的主要内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | （修订内容为斜体加下划线部分） | | 第四十六条 独立董事有权向董事 | 第四十六条 经全体独立董事过半 | | 会提议召开临时股东大会。对独立董事要 | 数同意， 独立董事有权向董事会提议召开 | | 求召开临时股东大会的提议，董事会应当 | 临时股 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-047 盛和资源控股股份有限公司 关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司 认购Vital Metal Limited股权的进展公告 特此公告。 盛和资源控股股份有限公司董事会 2023 年 12 月 22 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日发 布公告：公司通过全资子公司乐山盛和稀土有限公司 100%持股的控股公司盛和 资源（新加坡）有限公司（以下简称"盛和新加坡"）拟与 Vital Metal Limited （以下简称"VML 公司"）签署《SUBSCRIPTION AGREEMENT》（股份认购协议）， 协议约定盛和新加坡分两期认购 VML 公司增发的股份（具体内容详见《关于控股 公司盛和资源（新加坡）有限公司拟认购 Vital Metal Limited 股权的公告》（公 告编号：临 2023-040））。 截至本公告发布日，盛和新加坡认购 VML 公司 ...

盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到独立董事毛景文 先生递交的辞职报告。毛景文先生因独立董事任职家数超过限制的原因，申请辞去公司 独立董事及董事会专门委员会委员的相关职务。辞去上述职务后，毛景文先生将不再担 任公司任何职务。 截至本公告披露日，毛景文先生未直接或间接持有公司股份。毛景文先生的辞职将 导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一。根据《公司法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及《公司章程》等相关规定，毛景文先生的辞职报告将在公司股东大会选举出新任独立 董事后生效。在此之前，毛景文先生仍将按照法律法规和《公司章程》的规定，继续履 行独立董事及董事会专门委员会委员的职责。公司将按照规定程序尽快完成独立董事的 补选工作。 毛景文先生在担任公司独立董事期间认真履职、勤勉尽责，公司董事会对毛景文先 生任职期间为公司规范运作及发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 证券代码： 600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2023-046 特此公告。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2023-045 盛和资源控股股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 重要内容提示： 被担保人名称：赣州晨光稀土新材料有限公司（以下简称"晨光稀土"）为盛 和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"或"盛和资源"）下属全资子公司，包头 市三隆新材料有限责任公司（以下简称"三隆新材"）为公司全资子公司盛和资源（海 南）有限公司（以下简称"盛和海南"）下属控股子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023 年 11 月，公司在 2022 年年 度股东大会批准的担保额度范围内为晨光稀土提供的融资担保金额为20,000.00万元， 为三隆新材提供的融资担保金额为 5,000.00 万元。截止 2023 年 11 月 30 日，公司及 下属控股子公司为晨光稀土提供融资担保余额为 150,500.00 万元，为三隆新材提供的 融资担保余额为 5,000.00 万元。 2023 年 11 月，公司为担保额度范围 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 盛和资源控股股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-07 投资者关系活动类别“选 R特定对象调研 £分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻 中项请打√” 发布会 □路演活动 □现场参观 £ 其他（电话会议） 中泰证券、上海普行资产、南方基金、国金证券、青骊资产、中睿合银投 参与单位名称 资、长江证券、华西证券、盘京资本 时间 2023年11月2日、2023年11月9日、2023年11月10日 地点 公司总部会议室 上市公司接待人员姓名 董事会秘书：郭晓雷 证券事务代表：陈冬梅 调研主要内容介绍 董秘郭晓雷先向投资者介绍了公司情况。盛和资源定位为一家负责任 的关键原材料国际化供应商。公司的主要产品稀土氧化物、稀土金属以及 锆英砂、钛精矿是应用在新能源汽车、风电、节能家电、节能工业电机、 消费电子、机器人、高端医疗设备、航空航天等领域的关键原材料。为稳 定产品供应，盛和资源在资源拓展、产能提升、工艺升级等方面持续发 力，确立了稀土产业链、锆钛独居石产业链和循环经济产业链三大发展方 向，目标是到2025年全面实现国内国外双重业务布局，各类稀土资源保障 和 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-044 盛和资源控股股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 08 日(星期三)至 11 月 14 日(星期二)16:00 前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 securities@shengheholding.com 进行提问。公司将在说明会上就投资者普遍关注的 问题进行回答。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布 公司 2023 ...

| --- | --- | --- | |------------------------------------------|-------|-------------------------------------| | 一年内到期的非流动负债 | | 301,392,819.89 621,758,892.34 | | 其他流动负债 | | 409,645,285.76 406,524,347.50 | | 流动负债合计 | | 4,029,112,851.76 4,974,300,232.99 | | 非流动负债： | | | | 保险合同准备金 | | | | 长期借款 | | 830,483,055.56 450,488,333.33 | | 应付债券 | | | | 其中：优先股 | | | | 永续债 | | | | 租赁负债 | | 4,698,177.47 4,959,497.85 | | 长期应付款 | | 44,976,960.00 44,976,960.00 | | 长期应付职工薪酬 | | | | 预计负债 | | | | 递延收益 | | 37,761,187.92 17,741, ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-041 盛和资源控股股份有限公司 第八届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十次会议 于2023年10月27日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定， 以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。 2、本次董事会采用通讯方式召开，本次会议应参会董事 11 人，实际参会董事 11 人。会议由公司董事长颜世强先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本 次会议。 综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。 二、董事会会议审议情况 鉴于中国证监会新颁布了《上市公司独立董事管理办法》，公司根据《上市公 司独立董事管理办法》的相关规定，结合公司实际情况，制定了《独立董事 ...

盛和资源控股股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高公司董事会决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《盛和资源控 股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司董事会根据工作需要，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。审计委员会由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨询和建议。 第四条 公司董事会可适时组成新的委员会或解散现有的委员会，也可以同时设立多 个委员会。 第五条 公司董事会应履行对其下属委员会的监督职能，不得因权利交由下属委员会 行使而免除其应尽的义务 ...