中信证券股份有限公司 关于湘潭电机股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"、"上市公司"、 "公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 谢世求、黄卫冬 （三）现场检查时间 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段 详见"二、本次现场检查主要事项及意见"。 1 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了上市公司章程、三会议事规则及会议材料，专门委员会、 内部控制制度、募集资金管理、关联交易等相关制度，查阅了公司 2023 年度内 部控制自我评价报告、2023 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进 行访谈。 2024 年 4 月 2 日和 8 日 ...

中信证券股份有限公司 关于湘潭电机股份有限公司 2023 年度日常关联交易 执行情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为湘潭 电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）2022 年度非公开发行 股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规 的相关规定，就湘电股份 2023 年度日常关联交易执行情况进行审慎核查，核查 情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易审议程序 2023 年 4 月 27 日，公司召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计的议案》， 关联董事回避表决。公司独立董事事前认可该关联交易并发表了独立意见。 2023 年 4 月 27 日，公司召开第八届监事会第十八次会议，对《关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计的议案》进行了审议， 全体监事一致同意并通过了该议案。 2023 年 5 月 19 日，公司召开 2 ...

中信证券股份有限公司 关于湘潭电机股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为湘 潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股份"或"公司"）的保荐机构，根据 《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，对湘电股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的 具体情况如下： （二）募集资金投资项目情况 2022 年 11 月 17 日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额的议 案》。公司根据实际募集资金净额和募投项目实际情况，调整部分募投项目募 集资金金额。调整前后募集资金投资项目情况如下： 1 单位：万元 | 序 | 项目 | 投资总额 | 调整前募集资 | 调整后募集资金投 | | --- ...

2023 年年度报告 公司代码：600416 公司简称：湘电股份 湘潭电机股份有限公司 2023 年年度报告 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人周健君、主管会计工作负责人李怡文及会计机构负责人（会计主管人员）彭艳 萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润299,881,822.88元，截至2023年12月31日， 母公司可供分配利润-2,551,947,456.11元。董事会2023年度拟不进行利润分配，也不进行资本 公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控 ...

湘潭电机股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 2892 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 in the support ·计师事务所(特殊善通合 Certified Public Scountants (Shecial Seneral Pa 审计报告 上会师报字(2024)第 2892 号 湘潭电机股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了湘潭电机股份有限公司 ( 以下简称" 湘电股份") 财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了湘电股份 2023 年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于湘电股份,并 ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-017 湘潭电机股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 30 日 至 2024 年 4 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的 9 ...

湘潭电机股份有限公司 2023 年社会责任报告 一、关于我们 湘潭电机股份有限公司（以下简称"公司"）是湘电集团 集中主业部分的优良资产，于 1999 年 12 月底联合北京地铁 总公司等六家企业共同发起设立，并于 2002 年 7 月在沪上 市（湘电股份 600416），成为湖南省首家核准制下的上市公 司、湘潭市第一家上市公司。 公司拥有国家企业技术中心、海上风力发电装备与风能 高效利用全国重点实验室、国家能源风力发电机研发实验中 心 3 个国家级创新平台，湖南省风力发电工程技术研究中心 等 5 个省级创新平台，综合电力推进技术、特种发射技术、 高效工业节能电传动技术、大型风力发电机及成套技术、高 效牵引电传动系统技术等核心技术处于国内外领先水平。公 司不断提升技术创新引领力，持续研发拥有自主知识产权的 新技术、新产品，2023 年公司研制的世界首台 2.7MW 双转 子永磁同步风力发电机顺利完成吊装；公司作为主要完成单 位之一编制的 GB/T 25122.4-2018《轨道交通 机车车辆用电 力变流器》等 5 项标准荣获"中国标准创新贡献一等奖"。 累计主持、参与制定国家和行业标准、团体标准 106 项， ...

证券代码：600416 证券简称：湘电股份 公告编号：2024 临-012 湘潭电机股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本项日常关联交易事项尚需提交湘潭电机股份有限公司（以下简称"湘电股 份"或"公司"）2023 年年度股东大会审议通过。 公司本项日常关联交易均是公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间 与方式合理，没有损害公司及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业 信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，公司主要 业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 公司关于 2024 年日常关联交易预计的议案获得董事会和股东大会的批准后， 公司（含子公司）将根据经营中的具体情况与相关关联方签署具体的日常关联交易合同。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 8 日，公司召开第八届董事会第三十一次会议，审议了《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联交易 ...

关于湘潭电机股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2894 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 会计师 李务所（特殊善通合伙） 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2024)第 2894 号 湘潭电机股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的湘潭电机股份有限公司(以下简称"湘电股份")《关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了鉴证工作。 一、管理层对募集资金专项报告的责任 湘电股份管理层的责任是按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》(证监会公告〔2022〕15 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规 范运作（2023 年 12 月修订 》(上证发〔2023〕193 号）的规定编制《关于 2023 年度 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、实施和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金专项报告的真实、准确和完 整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;为募集 ...

上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师事务所（特殊善通合伙） Centified Public Socountants (Shecial Peneral Partner 湘潭电机股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 2895 号 湘潭电机股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 2895 号 湘潭电机股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了湘潭电机股份有限公 司(以下简称"贵公司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 目的合并及公 司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 4 月 8 日出具了审计报告（报告 书编号为: 上会师报字(2024)第 2892 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵公司管 理层编制的"湘潭电机股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 贵 ...