中化装备科技(青岛)股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 (刘雪娇) 作为中化装备科技(青岛)股份有限公司(以下简称"公 司")的独立董事,2024年度,本人严格按照《公司法》《证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《中化装 备科技(青岛)股份有限公司独立董事工作制度》等有关法 律法规以及公司制度规定,忠实勤勉履行职责,独立审慎行 使职权,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,主 动了解公司经营情况,充分利用专业知识对公司重大事项发 表了客观、公正的意见,切实维护了公司和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 现将 2024 年度工作情况报告如下: 一、基本情况 (一) 个人履历 本人刘雪娇,女,汉族,1985年11月出生,中国国籍, 中共党员,会计学博士,通过 ACCA 资格认证。历任对外经 济贸易大学会计学副教授,硕士生导师。现任对外经济贸易 大学会计学教授,博士生导师。兼任陕西宝光真空电器股份 有限公司、福建省永安林业(集团)股份有限公司独立董事。入 选国家级人才计划、财政部国际化高端会计人才培养工程、 惠园杰出学者等;主持多项国 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司股东会议事规则 目 录 第十一章 附 则 第一章 总 则 第一条 为规范中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公司）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《中 化装备科技（青岛）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际，制定本规则。 第二条 股东会依据有关法律法规、《公司章程》及本规则的规定行使职权。 股东会行使其职权时，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； 1 第一章 总 则 第二章 股东会职权 第三章 股东会的召集 第四章 股东会的提案与通知 第五章 出席股东会的股东资格 第六章 股东会的召开 第七章 审议与表决 第八章 股东会决议与会议记录 第九章 公 告 第十章 股东会纪律 （三）审议批准董 ...

投资者投诉处理工作制度 目 录 第一章 总 则 中化装备科技(青岛)股份有限公司 第一条 为进一步规范中化装备科技(青岛)股份有限公司(以下简称"公 司")投资者投诉处理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保 护工作的意见》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规及规范性 文件及《中化装备科技(青岛)股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，特制定本制度。 第二条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时解决问题，切 实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不适 用本制度。 第二章 工作机制 第四条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的 重要内容，切实关系到公司资本市场形象。公司各部门应统筹协调，规范处理投 资者投诉。 第五条 公司董事会秘书为投资者投诉处理工作的主要负责人，公司董事会 ...

| | | 第一章 总则 第一条 为维护中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公司）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司章程指引》及其他有关法律、行政法规和规章，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定于一九九九年成立的股份 有限公司。 公司经青岛市经济体制改革委员会（青体改发[1999]151 号文件）批准，以 发起方式设立；在青岛市行政审批服务局取得营业执照，统一社会信用代码： 9137020071802356XK。 第八条 董事长为公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同时辞去法定 代表人。法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新 的法定代表人。 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代 表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。 公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代 表人追偿。 第十条 股东以其认购的 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）个人履历 本人马战坤，男，1966 年 9 月生，法学硕士。曾任海口 海事法院法官、海南乾诚律师事务所律师、北京市铭泰律师 事务所律师。现任北京浩天律师事务所律师、合伙人，北京 市国际法学会理事，海南国际仲裁院仲裁员。公司第八届董 事会独立董事、提名委员会主任委员（召集人）、审计委员 会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 - 1 - 本人已就 2024 年度任职期间的独立性进行自查，本人 具备《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范 文件性文件要求的独立性，2024 年能独立履行职责，未受到 公司主要股东、实际控制人或其他公司存在利害关系的单位 或个人的影响，并在履职过程中保持客观独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。 二、履职概况 （一）出席董事会及股东会情况 公司共召开股东会 4 次、董事会 7 次，本人作为独立董 事，均亲自出席会议，不存在缺席、委托出席会议、连续两 次未亲自参加会议的情况。对于董事会决策的事项，本人详 细审阅议案及相关资料，与公司沟通、了 ...

第一章 总 则 第二章 一般规定 第三章 重大事项的范围 第四章 重大事项报告程序与管理 第五章 责任与处罚 第六章 附 则 中化装备科技(青岛)股份有限公司重大事项内部报告制度 目 录 第一章 总则 第一条 为加强中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司）的信 息披露工作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，维护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《中化装备科技(青岛) 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中化装备科技(青岛)股份有限公 司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露制度》）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项是指公司在生产经营活动中发生或将要发生 会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种或者其他具有股权 性质的证券的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的事项。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、高级管理人员、各部门负 责人、各分公司负责人、公司控股股东、持有公司 5%以上股份 ...

目 录 中化装备科技(青岛)股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司） ESG（环境、社会和公司治理）管理，积极履行 ESG 职责，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》《企业内部控制应用指引第 4 号—— 社会责任》等有关法律法规、规范性文件及《中化装备科技(青岛)股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行 的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任 和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健 全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活 动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、 供应商、社区组织和相关 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 独立董事工作制度 目 录 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公 司）法人治理结构、规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进提高上市公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件（以下统称法律法规）及《中化装备科技（青岛）股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， ...

第一章 总则 第一条 为提高中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称"公司"）公 司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训等工作，根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应 忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第四条 公司设立董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原 任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 中化装备科技(青岛)股份有限公司董事会秘书工作制度 目 录 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事和高级管 1 文件及《公司章程》，制订本制度。 第一章 总 则 第二章 选 任 第三章 履 职 第四章 培 训 第五章 附 则 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 第四条 审计委员会有权了解会计师事务所的审计工作进度及在审计过程 中发现的问题，并督促会计师事务所在约定的时间内提交审计报告。审计委员会 应当以书面形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关责任人在书面意见上签 字确认。 第五条 审计委员会应在公司年报审计的会计师事务所进场前审阅公司编 制的财务会计报表，对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出意见，重点 关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务会计报 告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。 第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与其的沟通，在年审注 册会计师出具初步审计意见后，再次审阅公司财务会计报告，形成书面意见。 第七条 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应召开会议对年度财务 会计报告进行审议与表决，形成决议后提交董事会审核。 第八条 如公司在年审期间发生改聘会计师事务所的情形，审计委员会应约 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，强化公司内部控制建设，夯实信息披露编制工作基础，提 高公司信息披露质量， ...