中化装备科技（青岛）股份有限公司内部审计管理规定 目 录 | 第一章 | 总 则 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构与人员 | | 第三章 | 审计职责 | | 第四章 | 审计权限 | | 第五章 | 审计程序 | | 第六章 | 罚 则 | | 第七章 | 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为有效推动中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称"中化 装备"或"公司"）构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系，提高 内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《关于深化中央企业内 部审计监督工作的实施意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《中化装备科技（青岛）股份有限公司章程》以及《中化装备科技 （青岛）股份有限公司董事会议事规则》等相关规定，制定本规定。 第二条 中化装备内部审计包括监督与服务两大核心职能，围绕公司战略发 展和改革创新目标，通过独立、客观的确认、评价与建议，推动公司发展战略的 贯彻落实，促进企业合规运营和管理提升，为公司战略使命达成和高质量发展提 供有力 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 目 录 第一章 总则 第一条 为进一步适应中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公 司）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理机 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规）以及《中化装 备科技（青岛）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略与可持续发展委员会（以下简称委员会），并制定本实施 细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资项目进行研究并提出建议。 第三条 本实施细则所称的公司重大投资行为，是指需要经董事会和股东 会批准的重大融资、资本运作、资产经营和其他投资项目，以及董事会、董事长、 总经理提出需要委员会审定的投资项目。 本实施细则所称董事是指包括独立董事在内的由股 ...

中化装备科技(青岛)股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为完善中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息登记管理，加强公司内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规 行为，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规） 及《中化装备科技(青岛)股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中化装 备科技(青岛)股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或 者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公 ...

第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负 责研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；研究和审查董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案。委员会对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产 生的全体董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书、总法律顾问及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司人力资源部为委员会的日常办事机构，负责提供公司有关人 1 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附 则 中化装备科技（青岛）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 目 录 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简 称公司）董事、高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法 律法规）以及 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 目 录 第一章 总则 第一条 为强化中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，不断优化公司治理结构、完善公司内控体系，确保董事会对经 理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件（以下统称"法律法规"）及《中化装备科技（青岛）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称 "委员会"），并制定本实施细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司审计部为委员会的日常办事机构，为委员会提供综合服务， 负责筹备委员会会议并执行委员会的有关决议。公司财务部和审计部为委员会提 供专业支持，负责有关资料的准备和内控制度执行情况的反馈。 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 中化装备科技（青岛）股份有限公司 独立董事专门会议制度 目 录 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公 司）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，保障独立董事有效地履行其职责， 促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院 办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法 规）及《中化装备科技（青岛）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中 化装备科技（青岛）股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第三条 独立董事专 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司关联交易管理制度 （2025 年 4 月修订） 目 录 第一章 总则 第一条 为规范中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公司）的关 联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性， 保障公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》（以下简称《关联交易指 引》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律 法规和规范性文件以及《中化装备科技（青岛）股份有限公司公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 与关联人的交易应遵循以下基本原则： （一） 关联交易应签订书面协议，协议签订应当遵循诚实信用、平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体，公司应将有关关联交易协议的订立、 变更、终止及履行情况等事项按照中国证券监督管理委员会（以下简称中 ...

中化装备科技(青岛)股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 目 录 第一章 总则 第一条 为提高中化装备科技(青岛)股份有限公司(以下简称公司)的规范运 作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《企业会 计准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法 规）及《中化装备科技(青岛)股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他过错导致年报信息披露延迟、内容存在重大差 错或重大遗漏，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制 度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东、实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度应遵循实事求是、客观公正、 ...

第一章 总 则 第一条 为规范中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，加深投资者对公司的了解 和认同，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关 法律法规、规章和规范性文件以及《中化装备科技(青岛)股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 （2025 年 4 月修订） 目 录 第一章 总则 第一条 为规范中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称"公司"） 外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《中化装备科技（青岛） 公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司及合并报表范围内子公 司（以下简称"子公司"）国际业务的外币收支情况，在具有外汇衍生品交易业 务资质、经营稳健且资信良好的金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外 1 第一章 总 则 第二章 外汇衍生品交易业务操作原则 第三章 外汇衍生品交易业务的审批权限 第四章 外汇衍生品交 ...