西安曲江文化旅游股份有限公司募集资金管理办法 西安曲江文化旅游股份有限公司 募集资金管理办法 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公 司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、 协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用 或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 第一章 总则 第一条 为了规范西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资 金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件 的要求,以及《公司章程》的规定，特制订本办法。 第五条 募集资金的使用本着规范、透明的原则，严格按照 股东会批准的用途使用。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券 （包括配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司董事会战略委员会实施细则 西安曲江文化旅游股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人 数。 第七条 战略委员会下设工作小组，公司总经理任组长。工 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 董事会特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责。主要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究并提出建议。 （五）对以上事项的实施进行检查； （六）董事会授权的其他事宜。 第九条 战略委 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司董事和高级管理人员持股及变动管理制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 董事和高级管理人员持股及变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范对西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称：公司）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管 理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，并结 合实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股票及其变动的管 理。 第三条 董事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有 的所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司投资者关系管理制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称：公司）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《西安曲江文化旅游股份有限公 司章程》（以下简称：公司章程）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本 管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当公平对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披 露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称：《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公 司章程》、公司《信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，公司董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档事宜。 第三条 公司董事会办公室是在董事会秘书领导下具体负责 内幕信息知情人登记管理的日常工作部门，负责保管内幕信息知 情人登记资料。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公 司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第五条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不 得向外界 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司关联交易决策制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为,提高公司规范运作水平， 保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称:上市规则)《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》及 《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息 披露规范。 第三条 公司董事会下设审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联 人及关联交易的披露遵守《上市规则》和年报准则的规定。 第五条 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披 露应当遵守企业会计准则的规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第六条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织,为公司的关 联法人: (一)直接或者间接控制公司的法人或其他组织; (二)由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及 其控股子公司以外的法人或其他组织; (三)由第九条所列公司的 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司总经理向董事会报告制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 总经理向董事会报告制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强西安曲江文化旅游股份有限公司 （以下简称"公司"）经理层履行法定职权和董事会授予的 各项职权，有效行使重大经营决策权力，向董事会负责，依 据《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规和《公 司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第四条 专项工作报告。按照相关规定，出现经理层应 向董事会报告的重大事项，或根据工作需要，总经理认为董 事会应当知悉的重大事项发生时，应及时进行专项报告。 1 西安曲江文化旅游股份有限公司总经理向董事会报告制度 第三章 报告内容 第五条 年度工作报告。通过董事会会议报告期内经营 管理情况，包括但不限于：投资计划、预算执行、重大融资、 重大改革、资本运营、风险管理等重点工作完成情况及存在 的问题，科学分析面临的机遇与挑战，提出下一报告期的重 点工作措施。 第六条 半年度工作报告。包括但不限于公司半年度计 划实施情况，经营管理中存在的问题及对策等。 第七条 季度工作报告。包括但不限于每季度向董事会 通报当期经营完成情况、重点工作进展情况等 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司董事会秘书工作制度 西安曲江文化旅游股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为提高西安曲江文化旅游股份有限公司（以下简称：公司）的治理 水平，规范公司董事会秘书的选任、履职工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》） 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称：《上市规则》）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件的 规定，并依据《公司章程》，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，董事会秘 书（或代行董事会秘书职责的人员）以公司名义办理信息披露、公司治理、股权 管理等相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室是由董事会秘书分管的工作 部门。 1 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）符合上海证 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 西安曲江文化旅游股份有限公司董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责。主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数， 委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任， 主任委员在委员内选举，报董事会批准产生，负责主持委员会工 作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自 ...

西安曲江文化旅游股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司 负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的 其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、 客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室负责收集、汇总与追究责任有关 的材料，按照制度规定提出相关处理方案，经董事会审计委员会 同意后，上报公司董事会批准。 西安曲江文化旅游股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透 明度，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及公司《章 程》《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导 致年报信息披露发生重大差错的，给公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 - ...