山西通宝能源股份有限公司 内部控制管理规定（试行） 第一章 总 则 第一条 为建立健全山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制规范体系，推进内部控制制度和业务流程建设，增强 风险防范能力，提高经营效率和效果，根据《中华人民共和国公司法》、 财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引等相关法律法 规,及省国资委《关于省属企业内部控制体系建设与监督工作的实施 意见》要求，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本部及所属子公司（以下简称"各单 位"）。 第三条 本规定所称内部控制，是指由企业董事会、经理层和全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制是实施全面风险管理的有效措施，合规是内部 控制的红线和底线。公司将建立以风险管理为导向、以合规 管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内部控制规范体系， 贯彻"管理制度化、制度流程化、流程信息化"的理念，将风险 管理和合规管理要求嵌入内部控制制度和业务流程，促进企业依法合 规开展各项经营活动，实现"强内控、防风险、促合规"的管控目标。 第二章 目标及原则 第五条 公司实施内部控制的目标是： （一）合理保证企业经营管理合 ...

2023 年，公司全面贯彻各项政策要求，持续加强设备治理，全 力提高机组的健康水平；把握现货市场机遇，增发有效益电量。 特此公告。 山西通宝能源股份有限公司董事会 2024 年 1 月 18 日 证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2024-001 山西通宝能源股份有限公司 2023 年第四季度经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 2023 年第四季度，山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公 司"）所属全资子公司山西阳光发电有限责任公司完成发电量 160,068 万千瓦时，同比增加 10.13%；上网电量 145,649 万千瓦时，同比增 加 10.79%；市场化交易电量占上网电量 100%，与上年持平。上网电 价均价(含税)313.93 元/千千瓦时，同比下降 19.53%。 2023 年度，山西阳光发电有限责任公司完成发电量 642,443 万 千瓦时，同比增加 8.03%；上网电量 584,296 万千瓦时，同比增加 8.28%；市场化交易电量占上网电量 100%，与上年持平 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2023-028 山西通宝能源股份有限公司 关于职工监事辞职及增补职工监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日 收到公司职工监事桑旭波先生提交的书面辞职申请，因工作变动，桑 旭波先生决定辞去公司十一届监事会职工监事职务。辞职后，桑旭波 先生将不在公司担任任何职务。截止本公告披露日，桑旭波先生未持 有公司股票。公司监事会对桑旭波先生在担任职工监事期间勤勉尽责 以及为公司规范发展所做的贡献，表示衷心感谢。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司职工大会于2023 年12月25日召开，会议选举段晓勇先生担任公司十一届监事会职工监 事（简历详见附件）。任期自本次职工大会审议通过之日起至十一届 监事会任期届满日止。 特此公告。 山西通宝能源股份有限公司监事会 2023 年 12 月 27 日 附件： 段晓勇先生简历 段晓勇，男，汉族，1983 年 5 月生，中共党员，大学本科，经 济学专业。现任公司发 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2023-027 山西通宝能源股份有限公司 关于投资建设风电项目核准的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）已设立通宝宁 武清洁能源有限公司投资建设宁武盘道梁二期 50MW 风电项目。该项 目已获得忻州市行政审批服务管理局出具《关于宁武盘道梁二期50MW 风电项目申请报告核准的批复》（忻审管投资发【2023】78 号），现 将主要情况公告如下： 一、项目基本情况 项目名称：宁武盘道梁二期 50MW 风电项目 建设单位：通宝宁武清洁能源有限公司 建设地点：忻州市宁武县 二、风险提示 1.本公告事项仅为获得政府部门对该项目核准。最终项目投资总 额、建设规模、投资方式等事项以公司董事会等有权机关决策后实际 1 投资为准。 2.上述项目尚需履行国资审批程序，办理规划许可、土地使用、 环评等相关手续，项目建设开工、建设完成时间尚不确定。 公司将积极推进项目前期、投资决策等后续工作，并及时履行信 息披露义务，请广大投资者注 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2023-026 山西通宝能源股份有限公司 关于参股子公司完成企业注册登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）十一届董事会 十次会议于 2023 年 10 月 20 日审议通过了《关于与晋能控股集团有 限公司共同设立公司并投资建设晋北采煤沉陷区新能源基地的议案》。 具体内容详见 2023 年 10 月 21 日《上海证券报》和上海证券交易所 网站披露的《山西通宝能源股份有限公司关于投资设立参股公司暨关 联交易公告》（2023-022）。 1 类型：其他有限责任公司 成立日期：2023 年 10 月 30 日 法定代表人：李鑫 住所：山西省大同市平城区太和路双创中心 5 层 经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务； 2023 年 10 月 30 日，该公司完成企业注册登记并取得大同市行 政审批服务管理局颁发的《营业执照》。相关信息如下： 名称：晋能控股晋北能源（山西）有限公司 统一社会信用代码 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：600780 证券简称：通宝能源 山西通宝能源股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上 | | 年初至报告期末 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 年同期增减变 | 年初至报告期末 | 比上年同期增减 | | | | 动幅度(%) | | 变动幅度(%) | | 营业收入 | 2,607,345,987.36 | -7.07 | 8,092,681,468.33 | -1.13 | ...

证券代码：600780 证券简称：通宝能源 公告编号：2023-024 山西通宝能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划 于2023 年11月7 日15:00-16:00 举行2023 年第三季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 1 会议召开时间：2023 年 11 月 7 日(星期二) 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 31 日(星期二) 至 11 月 6 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏 目或通过公司邮箱 ...

2023 年 1-9 月，山西阳光发电有限责任公司完成发电量 482,375 万千瓦时，同比增加 7.35%；上网电量 438,647 万千瓦时，同比增加 7.47%；市场化交易电量占上网电量 100%，与上年持平。上网电价均 价（含税）328.60 元/千千瓦时，同比下降 23.47%。 公司持续加强设备治理，全力提高机组健康水平；把握现货市场 机遇，提高机组负荷率；机组检修天数同比减少，发电量相应增加。 特此公告。 山西通宝能源股份有限公司董事会 证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2023-025 山西通宝能源股份有限公司 2023 年第三季度经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 2023 年第三季度，山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公 司"）所属全资子公司山西阳光发电有限责任公司完成发电量 192,737 万千瓦时，同比增加 7.48%；上网电量 175,737 万千瓦时，同比增加 7.71%；市场化交易电量占上网电量 100%，与上年持平。上网电价均 价(含税)317 ...

山西通宝能源股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范公司担保行为，维护公司股东合法权益，保障 公司财产安全，切实防范担保风险，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《企业内部控制应用指引第 12 号——担 保业务》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《公司章程》 等有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第三条 本办法适用于公司本部及所属子公司。 第二章 管理职责 第四条 公司实行对外担保统一管理制度，财务管理部是对外 担保事务的归口管理部门，履行以下职责： （一）根据国家法律、法规及相关规定，制定公司担保管理办 法； （二）指导各所属子公司建立健全担保管理制度； （三）组织开展对各所属子公司担保相关业务的监督检查； 1 （四）按程序决策公司及所属子公司的担保事项； （五）其他按国家法律、法规和规章应履行的担保管理职责。 第二条 本办法所称"对外担保"，是指本公司和纳入合并报表 范围的所属子公司依照法律规定或者当事人的约定，以第三人的身 份为债务人履行债务提供保证、抵押、质押等形式的担保，当被担 保企业未按期 ...

证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2023-023 山西通宝能源股份有限公司 十一届董事会十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、会议召开情况 具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《山西通宝能源 股份有限公司对外担保管理办法》。 1 二、会议审议情况 1.审议通过公司《2023 年第三季度报告》。 表决票：7 票，赞成票：7 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 公司 2023 年第三季度报告详见上海证券交易所网站及上海证券 报。 2.审议通过公司《2023 年度内部控制评价工作方案》。 表决票：7 票，赞成票：7 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 3.审议通过公司《关于修订<对外担保管理办法>的议案》。 表决票：7 票，赞成票：7 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 山西通宝能源股份有限公司十一届董事会十一次会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日以电子邮件方式发出且确认送达。会议应到董事 ...