建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2024-031 建元信托股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 6 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：上海市南京东路 505 号上海丽笙精选海仑宾馆四楼海潮厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 18 日 股东大会召开日期：2024年6月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 投票股东类型 | 序 | 议案名称 | 号 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股股东 | A | 非累积投 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2024-030 建元信托股份有限公司 第九届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十七次会议于 2024 年 5 月 24 日以通讯表决方式召开，本次会议通知于 2024 年 5 月 17 日以电 子邮件方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由公司董 事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经全体董事审议，通过如下决议： 审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》 为完善公司风险管理体系，促进公司管理层充分行使权利、履行职责，营造 公司稳健发展的良好环境，根据《上市公司治理准则》等有关规定，同意公司为 公司及全体董事、监事、高级管理人员以及其他有关责任人员购买董事、监事及 高级管理人员责任险（以下简称"董监高责任险"）。具体情况如下： 1、投保人： ...

建元信托股份有限公司 关于重大资产出售实施进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次重大资产出售的基本情况及进展情况 2021 年 7 月 23 日，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "建元信托"）与中国银行股份有限公司上海市分行（以下简称"中国银行上海 分行"）签署了《中国银行股份有限公司上海市分行与安信信托股份有限公司之 债务和解协议》（以下简称"《债务和解协议》"）。建元信托向中国银行上海分行 转让持有的中信银行（国际）有限公司（以下简称"信银国际"）3.4%股权、建 元信托持有的"华安资产-信盛 1 号专项资产管理计划"全部收益权（不含该部 分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）、建元信托持有的"国海成长一号 定向资产管理计划"全部收益权（不含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现 金资产）、建元信托持有的"国海成长二号定向资产管理计划"全部收益权（不 含该部分收益权于偿债确认日对应的底层现金资产）、建元信托持有的"中铁信 托-传化股份 2 号单一资金信托"全部受益权（ ...

中信证券股份有限公司 关于 上海砥安投资管理有限公司 本财务顾问根据《上市公司收购管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业 务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态 度并经过审慎核查，结合上市公司披露的 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报 告出具《中信证券股份有限公司关于上海砥安投资管理有限公司收购报告书之 2023 年年度及 2024 年第一季度持续督导意见》（以下简称"本持续督导意见"）。 收购建元信托股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 2023 年年度及 2024 年第一季度持续督导意见 财务顾问 二〇二四年五月 声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"财务顾问"）接受上海 砥安投资管理有限公司（以下简称"上海砥安"或"收购人"）委托，担任上海 砥安收购建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"或"上市公司"）之财 务顾问。《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》第三十 八条规定："涉及上市公司收购的，自收购人公告上市公司收购报告书之日起至 收 ...

苏立先生的简历信息详见公司于 2024 年 1 月 4 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于董事辞职暨补选董事的公告》（公告编号：临 2024-003）。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 8 日收到《国 家金融监督管理总局上海监管局关于苏立建元信托股份有限公司董事任职资格 的批复》（沪金复〔2024〕269 号），国家金融监督管理总局上海监管局已核准 苏立先生担任公司董事的任职资格。 建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-028 建元信托股份有限公司 关于董事任职资格获监管机构核准的公告 建元信托股份有限公司董事会 二○二四年五月十日 ...

中信证券股份有限公司 关于建元信托股份有限公司 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 朱钰、姜颖 （三）现场检查人员 姜颖 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对自上市公司发行证券日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就 现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 24 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检 查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 1 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访 ...

| 上市公司：建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：朱钰 | 联系电话：021-20262306 | | 保荐代表人姓名：姜颖 | 联系电话：021-20262300 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司 于 2023 年 4 月向特定对象上海砥安投资管理有限公司（以下简称"上海砥安"） 发行 4,375,310,335 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 2.06 元，募集资 金总额为 9,013,139,290.10 元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 8,971,568,072.11 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 18 日 对建元信托股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验， 并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA11627 号）。 根据《证券发行上市保荐业务 ...

一、董事会风险控制与审计委员会基本情况 2023 年，公司第九届董事会风险控制与审计委员会由三名委员 组成，分别为独立董事郭永清先生、原董事王他竽先生、独立董事徐 新林先生。其中，独立董事郭永清先生担任主任委员，王他竽先生已 于 2024 年 1 月 2 日辞去公司董事会董事、董事会风险控制与审计委 员会委员职务。 建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2023 年度履职情况作如下报告： 三、董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 2023 年，董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"） 执行的外部审计工作进行了监督和评估，根据财务审计工作与 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 693 人 关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等规定，建元信托 股份有限公司（以下简称"公司"）对立信会计师事务所（特殊普 通合伙）2023 年度履职进行评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 （一）基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事 务所"、"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合 伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计 ...

对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等规定，建元信托股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会风险控制与审计委员会现对 立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履职评估及履行监督 职责的情况汇报如下： 建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 立信会计师事务所具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的 丰富经验，在其担任本公司审计机构并进行各项专项审计和财务报 表审计过程中，较好地履行了外部审计机构的责任与义务；从公司 审计工作的持续、完整的角度考虑，同意续聘立信会计师事务所为 公司 2023 年度的财务审计机构及内部控制审计机构，并提交公司 董事会审议。 2023 年 4 月 27 日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议通 过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度财务审计机构的议案》《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司 2023 年度内部 ...