海通证券股份有限公司 章 程 2024 年 6 月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 10 | | 第四节 | 购买公司股份的财务资助 12 | | 第五节 | 股票和股东名册 13 | | 第四章 | 党的组织 15 | | 第五章 | 股东、股权管理及股东大会 16 | | 第一节 | 股东及股权管理 16 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 25 | | 第三节 | 股东大会的召集 29 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 30 | | 第五节 | 股东大会的召开 32 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 36 | | 第七节 | 类别股东表决的特别程序 39 | | 第六章 | 董事和董事会 42 | | 第一节 | 董事 42 | | 第二节 | 独立董事 45 | | 第三节 | 董事会 48 | | 第四节 | 董事会秘书 54 | | 第五节 | 合规总监 55 | | 第七章 | 总经 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-037 海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） | 27.006247 | | --- | --- | | 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） | 6.452006 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召 开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 10 人，出席 10 人，全体董事出席本次会议； 一、 会议召开和出席情况 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 64 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 63 | | 境外上市外 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 致：海通证券股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称本所）接受海通证券股份有限公司（以 下简称公司）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会（以下简称本 次股东大会），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称《股东大会规则》）以及《海通证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国（为出具本 法律意见书之目的，本法律意见书中"中国"仅指中国大陆地区，不包括香港特 别行政区和澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规及规范性文件发表法律 意见。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告的法定文件，随公司其 他公告一并提交上海证券交易所审查并予公告。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证 券 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-036 海通证券股份有限公司为全资子公司海通开元投资 有限公司减资过程中未清偿债务提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 被担保人名称：海通开元投资有限公司 本次担保金额：14,542.24 万元 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 2.注册地点：上海市广东路 689 号 26 楼 07-12 室 3.注册资本：人民币 75 亿元 重要内容提示: 已实际为其提供的担保余额：若本次担保全部实施后，公司为上述被担 保人提供担保余额为人民币 14,542.24 万元。 一、担保情况概述 海通证券股份有限公司（以下简称公司）的全资子公司海通开元投资有限公 司（以下简称海通开元）将注册资本从人民币 75 亿元减至人民币 55 亿元，减资 人民币 20 亿元。公司为海通开元减资过程中未清偿债务 14,542.24 万元提供一 般保证担保。上述担保事项已经过公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第八届董事会 第五次会议审 ...

致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 海通證券股份有限公司 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年5月31日 狀態: 新提交 | 2. 股份分類 | 普通股 | | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600837 | 說明 | | 於上海證券交易所上市 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | | 9,654,631,180 RMB | | 1 | RMB | | 9,654,631,180 | | 增加 / 減少 (-) | | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | | 9,654,631,180 RMB | | 1 | RMB | | 9,654,631,180 | 本月底法定/註冊股本總額： RMB 13,064,200,00 ...

海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议资料 海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会 会议资料 2024.06.12 上海 海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议资料 目录 | | 海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会大会议程 2 | | --- | --- | | 议案 | 1：海通证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 3 | | 议案 | 2：海通证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 10 | | 议案 | 3：海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 17 | | 议案 | 4：关于审议《公司 2023 年年度报告》的议案 56 | | 议案 | 5：海通证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告 57 | | 议案 | 6：海通证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案 60 | | 议案 | 7：关于提请股东大会授权董事会决定公司 2024 年中期利润分配的议案 62 | | 议案 | 8：公司关于续聘会计师事务所的议案 63 | | 议案 | 9：关于预计公司 2024 年度自营投资业务配置规模的议案 64 | | 议案 | 10 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-033 海通证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年6月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 12 日 13 点 30 分 召开地点：海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市黄浦区中山南路 888 号） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 1 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 12 日 至 2024 年 6 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...

证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号：临 2024-032 海通证券股份有限公司 关于预计公司 2024 年度对外担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：公司子公司海通国际控股有限公司、Haitong International Finance Holdings 2015 Limited、Haitong International Finance Holdings Limited、Haitong UT Brilliant Limited、海通恒信租赁（香港）有限公司、海通恒信国际融资租赁（天津） 有限公司、海通国际证券集团有限公司、海通国际证券有限公司、Haitong International Securities Group (Singapore) Pte. Ltd.、Haitong Bank, S.A.、上海海通证券资产管理有限 公司、海通开元投资有限公司、Haitong Banco de Investimento do Brasil S.A.。 本 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-031 海通证券股份有限公司 第八届董事会第六次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 海通证券股份有限公司董事会 2024 年 5 月 17 日 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第六次会议（临时会 议）于 2024 年 5 月 17 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于 2024 年 5 月 14 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 10 人（包括 4 名独立 董事），截至 2024 年 5 月 17 日，公司董事会办公室收到 10 名董事送达的通讯 表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并通过了《关于预计公司 2024 年度对外担保的议案》 具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《海通证券股份有限公司关于预计公司 2024 年度对外担保的公告》。 表决结果：[10]票赞成，[0]票反 ...

海通证券股份有限公司 关于 A 股股份回购实施结果暨股份变动的公告 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-030 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 2024 年 1 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）召开第八届董 事会第三次会议（临时会议），审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》。2024 年 2 月 1 日，公司披露了《关于以集中竞价交易方 式回购公司 A 股股份的回购报告书》。本次回购股份方案的主要内容如下： （一）拟回购股份的用途 维护公司价值及股东权益。 （二）拟回购股份的种类 公司发行的人民币普通股（A 股）股票。 （三）回购资金总额 拟回购资金总额下限为人民币 3 亿元（含），上限为人民币 6 亿元（含）。 （四）回购期限 本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过回购 A 股股份方案之日起不超 过 3 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以 上的，回购方案将在股 ...