哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 2024 年 6 月 20 日 哈投股份 600864 | | 一、会议议程 | 2 | | --- | --- | --- | | | 二、注意事项 | 3 | | 议案 | 1：关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 | 5 | | 议案 | 2：2023 年度财务决算报告 | 6 | | 议案 | 3：2023 年度董事会工作报告 12 | | | 议案 | 4：关于 2023 年度利润分配预案的议案 19 | | | 议案 | 5：独立董事 2023 年度述职报告 22 | | | 议案 | 6：关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案 46 | | | 议案 | 7：关于公司 2023 年度内部控制审计报告的议案 54 | | | 议案 | 8：关于 2024 年度为子公司提供担保额度的议案 56 | | | 议案 | 9：关于授权公司经营层择机处置金融资产的议案 61 | | | 议案 | 10：关于续保董监高责任险的议案 62 | | | 议案 | 11：2023 年度监事会工作报告 63 | | | 议案 | 12：关于制定 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2024-020 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司治理，根据《上市公司章程指引（2023年修订）》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，公 司拟对现行《公司章程》部分条款进行修订（详见后附《哈投股份公司章程》修 订对照表）。同时，提请授权公司经营管理层办理本次公司章程部分条款变更的 报备等事宜。 除本次修改条款外，原《公司章程》中其他条款内容不变。公司第十届董事 会第二十九次临时会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果，审议通过了 《关于修订<公司章程>的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会 保持连续性和稳定性，重视对投资 者的合理投资回报。 （二）公司可以采取现金、股 票、现金与股票相结合或法律许可 的其 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2024-018 哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第十四次会议于 2024 年 5 月 30 日以通讯表决方式召开。会议通知及会议文件于 2024 年 5 月 24 日以书面送达、 电子邮件方式发出。会议应到监事 5 名，实到 5 名。会议召集召开程序及审议事 项符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议合 法有效。会议由监事会主席蔡苏艳主持。截止 2024 年 5 月 30 日，共收回表决表 5 份。 二、监事会会议审议情况 与会监事对审议事项进行了认真的讨论，审议通过了《关于选举公司第十一 届监事会非职工监事的议案》。 公司第十届监事会至 2024 年 6 月 25 日届满。根据第十届监事会提名并征求 相关股东的意见，第十一届监事会拟由蔡苏艳、张鹏、苏鑫和两名职工代表监事 组成。其中蔡苏艳、张鹏、苏鑫拟提名 ...

本人已经参加培训并取得证券交易所认可的独立董事资格 证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定; 独立董事候选人声明与承诺 (姚宏) 本人姚宏,已充分了解并同意由提名人哈尔滨哈投投资股份 有限公司董事会提名为哈尔滨哈投投资股份有限公司第十一届 董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任哈尔滨哈投投资股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会,现提名彭彦敏、 姚宏、张铁薇为哈尔滨哈投投资股份有限公司第十一届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任哈尔滨哈投投资股份有限公司第十一届董事会 独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与哈尔滨哈投投资股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的独立董事 资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相 ...

独立董事候选人声明与承诺 (张铁薇) 本人张铁薇,已充分了解并同意由提名人哈尔滨哈投投资股 份有限公司董事会提名为哈尔滨哈投投资股份有限公司第十一 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任哈尔滨哈投投资股份有限 公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的独立董事资格 证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定;三 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; 官 一 司 運 人员及其配偶、父母、子女: (五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的 附属企业有重大业务往来的人员,或者在 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届董事会提名委员会 审核意见 提名委员会关于第十一届董事会董事候选人的意见 公司董事会: 公司第十届董事会至 2024年 6 月 25 日任期届满。按照公司董事会的要求, 依据相关法律法规和公司章程的规定,提名委员会对公司第十一届董事会组成人 员进行了考察。拟推荐赵洪波、张宪军、左晨、张名佳、蒋宝林、任毅为第十一 届董事会非独立董事候选人,彭彦敏、姚宏、张铁薇为第十一届董事会独立董事 候选人。 经考察,上述董事候选人符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1 号 -- 规范运作》有关要求,最近 36个月内未受到中国证监会行政 处罚;最近 36个月内未受到证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评;不存 在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查情 形;不存在存在重大失信等不良记录:不存在《公司法》等法律法规及其他有关 规定,不得担任董事、监事、高级管理人员的情形,任职资格合法。同意提请公 司董事会审议。 附件,《候选人名单和简历》。 提名委员会委员: 姚 宏 张铁薇 张名佳 哈尔滨哈投投资股份有限公司 董事会提名委员会 2024年5月29日 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》及《哈尔滨哈投投资股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际，制定本 规则。 第二条 董事会对股东大会负责并根据《公司章程》规定行使职权。 第三条 董事会享有并承担法律、法规和《公司章程》规定的权利和义务， 履行对公司、股东、社会公众和监管部门的承诺。 第四条 董事会设立四个专门委员会：战略委员会、审计委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。其中审 计委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且召集人为会计专 业人士。 董事会上述四个专门委员会的工作细则另行制定，并对其职权、工作程序 和议事规则予以进一步明确。 第五条 公司董事长负责召集、主持董事会会议。董 ...

（一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 证券代码： 600864 证券简称： 哈投股份 公告编号：临 2024-019 哈尔滨哈投投资股份有限公司 变更会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：公司聘任的 2023 年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）已连续为公司提供审计 服务超过 8 年，达到《国有企业、上市公 ...

证券代码： 600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2024-017 哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届董事会第二十九次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届董事会第二十九次临时会议于 2024 年 5 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通知及会议文件于 2024 年 5 月 24 日 以书面送达、电子邮件方式发出，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议召集召开程序及审议事项符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议由公司董事长赵洪波 先生主持。截止 2024 年 5 月 30 日，共收回表决表 9 份。 二、董事会会议审议情况 经全体董事认真审议，会议形成如下决议： （一）审议通过了《关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案》； 公司第十届董事会将于 2024 年 6 月 25 日届满，将进行董事会换届选举。 根据公司章程的规定，公司董事会由 6 名非独立董事和 ...