公司代码：600864 公司简称：哈投股份 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈尔滨哈投投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 □是 √否 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会 对 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定 要求，哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据在任独立 董事彭彦敏先生、姚宏女士、张铁薇女士分别出具的《2023 年度独立董事独立 性自查报告》，结合公司核查情况，出具如下专项意见： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 四、公司独立董事并非"在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职 的人员及其配偶、父母、子女"。 经查验，公司独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东及其附属企 业任职。 五、公司独立董事并非"与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股 东、实际控制人任职的人员"。 经确认，公司独立董事并非上述人员，亦未在上述业务相关单位任职。 公司附属企业包括全资子公司江海证券有限公司、哈尔滨太平供热有限责任 公司、哈尔滨正业热 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2024-011 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 2、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为公司年度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司 章程》和公司内部管理制度的各项规定。年报的内容与格式符合中国证监会和上 海证券交易所的要求。公司 2023 年年度报告公允地反映了公司本年度的财务状 况和经营成果，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计的《哈尔 滨哈投投资股份有限公司 2023 年度财务报表的审计报告》是实事求是、客观公 正的。本公司参与年报编制和审议的人员没有违反保密规定的行为。监事会保证 公司 2023 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字【2024】0011000169 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 哈尔滨哈投投资股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 二、 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度内部 控制评价报告 1-7 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字【2024】0011000169 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股 份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2024-014 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司 会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是公司根据企业会计准则解释第17号的规定和要求进 行的合理变更。该会计政策变更对公司财务状况、经营成果及现金流量不产生影响。 一、概述 2023年10月25日，财政部颁布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕 21号，以下简称"准则解释第17号"），规定对"关于流动负债与非流动负债的划 分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的解释 内容自2024年1月1日起施行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 （一）变更前后采用的会计政策 1、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相 关规定。 2、变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行财政部颁布的准则解释第17号。除上 ...

关于哈尔滨哈投投资股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 委托单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0451-51939829 控股股东及其他关联方 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字【2024】0011005082 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了哈尔 滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股份公司）2023 年度财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母 公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日签 发了大华审字大华审字【2024】0011006070 号标准无保留意见的审 计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 ...

一、审计委员会委员基本情况： 公司审计委员会由董事会成员彭彦敏、姚宏、张铁薇、张宪军、左晨五位董 事组成，其中彭彦敏、姚宏、张铁薇为独立董事，彭彦敏担任委员会主任。五位 委员的基本情况如下： 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年度报告披露工作 的通知》、《上市公司治理准则》和《哈投股份董事会审计委员会工作细则》的有 关规定，就公司董事会审计委员会在报告期内的履职情况报告如下： 1、报告期内，公司审计委员会共召开 4 次会议，具体情况如下： 4、张宪军董事基本情况：1974 年 5 月出生，工商管理学硕士。哈尔滨哈投 投资股份有限公司副董事长、总经理。江海证券有限公司董事、中融国际信托有 限公司董事、哈尔滨均信投资担保股份有限公司董事、黑龙江金信融资租赁公司 董事、哈尔滨经济开发投资有限公司董事、哈尔滨银行董事；2016 年 11 月开始 担任公司董事。 | 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情 | | - ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2024-012 哈投股份股份有限公司 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度拟不进行利润分配。 本年度拟不进行利润分配的原因说明：为保证公司热电业务的可持续发 展，保证民生供热安全，公司未来将面临着较大的新项目建设、基础设施更新 改造、后期管理维护以及煤炭采购储备等资金需求；公司证券业务也需维持充 足的资本金，以扩大业务规模，提高盈利能力，有效应对风险。因此，公司研 究决定，本年度不进行利润分配， 本次利润分配预案已经公司第十届董事会第六次会议审议通过，尚需提 交股东大会审议。 一、利润分配预案内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润为 206,915,040.37 元，公司母公司 2023 年度实现的可供股 东分配的利润为 84,375,512.83 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表 中期末未分配利润为人 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 彭彦敏 本人作为哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股份）第十届董事会 独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等 有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥独立董 事的作用，及时关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案并对 相关事项发表独立意见。对公司信息披露情况等进行监督和核查，切实维护了公 司和全体股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景： 本人彭彦敏，1963 年 8 月出生，博士研究生，会计学专业副教授，注册会计 师，哈尔滨工业大学经济与管理学院教师。现任哈投股份第十届董事会独立董事、 审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。 本人对任职资格条件及独立性开展了自查，并向董事会提交了自查报告。经 核查，本人具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 好号——规范运作》规定的独立性要求， 不存在影响独立履职的情形。 二、年度 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2024-009 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 哈尔滨哈投投资股份有限公司 股东集中竞价减持股份计划公告 (一)相关股东是否有其他安排 □是 √否 (二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减 持数量、减持价格等是否作出承诺 □是 √否 大股东及董监高持股的基本情况：截至 2024 年 4 月 3 日，黑龙江省大正 投资集团有限责任公司（以下简称大正集团）持有本公司 214,529,154 股，占公 司总股本的 10.31%，全部为无限售流通股。 集中竞价减持计划的主要内容：大正集团自减持计划公告之日起十五个 交易日后的三个月内，计划通过证券交易所以集中竞价交易方式减持不超过 20,805,705 股，不超过公司总股本的 1%。 一、集中竞价减持主体的基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量 （股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- ...