2023 年度年审会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对 2023 年度年报审计机构-大华会计师 事务所（特殊普通合伙）从事公司年报审计工作的情况进行了评估。经评估，公 司认为，该所自承接业务以来资质等各方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）成立于 1985 年， 2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙。注册地址在北 京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人（其中：签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 1141 人）。大华所在国内重要城市设立了 30 家分支机构。 2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务收入 30.74 亿元、证券业务收入 13.89 亿元。 二、执业记录 （一）基本信息 项目合伙人：张二勇先生，200 ...

公司代码：600864 公司简称：哈投股份 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈尔滨哈投投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 □是 √否 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会 对 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定 要求，哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据在任独立 董事彭彦敏先生、姚宏女士、张铁薇女士分别出具的《2023 年度独立董事独立 性自查报告》，结合公司核查情况，出具如下专项意见： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 四、公司独立董事并非"在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职 的人员及其配偶、父母、子女"。 经查验，公司独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东及其附属企 业任职。 五、公司独立董事并非"与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股 东、实际控制人任职的人员"。 经确认，公司独立董事并非上述人员，亦未在上述业务相关单位任职。 公司附属企业包括全资子公司江海证券有限公司、哈尔滨太平供热有限责任 公司、哈尔滨正业热 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2024-011 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 2、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为公司年度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司 章程》和公司内部管理制度的各项规定。年报的内容与格式符合中国证监会和上 海证券交易所的要求。公司 2023 年年度报告公允地反映了公司本年度的财务状 况和经营成果，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计的《哈尔 滨哈投投资股份有限公司 2023 年度财务报表的审计报告》是实事求是、客观公 正的。本公司参与年报编制和审议的人员没有违反保密规定的行为。监事会保证 公司 2023 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 哈尔滨哈投投资股份有限公司 第十届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字【2024】0011000169 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 哈尔滨哈投投资股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 二、 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度内部 控制评价报告 1-7 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字【2024】0011000169 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股 份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2024-014 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司 会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是公司根据企业会计准则解释第17号的规定和要求进 行的合理变更。该会计政策变更对公司财务状况、经营成果及现金流量不产生影响。 一、概述 2023年10月25日，财政部颁布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕 21号，以下简称"准则解释第17号"），规定对"关于流动负债与非流动负债的划 分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的解释 内容自2024年1月1日起施行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 （一）变更前后采用的会计政策 1、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相 关规定。 2、变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行财政部颁布的准则解释第17号。除上 ...

关于哈尔滨哈投投资股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 委托单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0451-51939829 控股股东及其他关联方 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字【2024】0011005082 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了哈尔 滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股份公司）2023 年度财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母 公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日签 发了大华审字大华审字【2024】0011006070 号标准无保留意见的审 计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 ...

一、审计委员会委员基本情况： 公司审计委员会由董事会成员彭彦敏、姚宏、张铁薇、张宪军、左晨五位董 事组成，其中彭彦敏、姚宏、张铁薇为独立董事，彭彦敏担任委员会主任。五位 委员的基本情况如下： 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年度报告披露工作 的通知》、《上市公司治理准则》和《哈投股份董事会审计委员会工作细则》的有 关规定，就公司董事会审计委员会在报告期内的履职情况报告如下： 1、报告期内，公司审计委员会共召开 4 次会议，具体情况如下： 4、张宪军董事基本情况：1974 年 5 月出生，工商管理学硕士。哈尔滨哈投 投资股份有限公司副董事长、总经理。江海证券有限公司董事、中融国际信托有 限公司董事、哈尔滨均信投资担保股份有限公司董事、黑龙江金信融资租赁公司 董事、哈尔滨经济开发投资有限公司董事、哈尔滨银行董事；2016 年 11 月开始 担任公司董事。 | 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情 | | - ...

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2024-012 哈投股份股份有限公司 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2023 年度拟不进行利润分配。 本年度拟不进行利润分配的原因说明：为保证公司热电业务的可持续发 展，保证民生供热安全，公司未来将面临着较大的新项目建设、基础设施更新 改造、后期管理维护以及煤炭采购储备等资金需求；公司证券业务也需维持充 足的资本金，以扩大业务规模，提高盈利能力，有效应对风险。因此，公司研 究决定，本年度不进行利润分配， 本次利润分配预案已经公司第十届董事会第六次会议审议通过，尚需提 交股东大会审议。 一、利润分配预案内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润为 206,915,040.37 元，公司母公司 2023 年度实现的可供股 东分配的利润为 84,375,512.83 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表 中期末未分配利润为人 ...

哈尔滨哈投投资股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 彭彦敏 本人作为哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股份）第十届董事会 独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等 有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥独立董 事的作用，及时关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案并对 相关事项发表独立意见。对公司信息披露情况等进行监督和核查，切实维护了公 司和全体股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景： 本人彭彦敏，1963 年 8 月出生，博士研究生，会计学专业副教授，注册会计 师，哈尔滨工业大学经济与管理学院教师。现任哈投股份第十届董事会独立董事、 审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。 本人对任职资格条件及独立性开展了自查，并向董事会提交了自查报告。经 核查，本人具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 好号——规范运作》规定的独立性要求， 不存在影响独立履职的情形。 二、年度 ...