证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-050 中泰证券股份有限公司 第二届董事会第七十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七十一次会议于 2023 年 9 月 22 日以通讯表决的方式召开。本次会议为临时会议，会议通知和会 议材料于 2023 年 9 月 19 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董 事 10 名，实际出席董事 10 名。本次会议由董事长王洪先生召集。会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司董事会议 事规则》的规定。会议形成以下决议： 一、审议通过了《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》。 本议案事先经公司第二届董事会战略与 ESG（环境、社会及治理）委员会、 风险管理委员会审议通过，公司独立董事对此发表了事前认可意见和同意的独立 意见。 公司向特定对象发行 A 股股票事项已经公司第二届董事会第六十九次会议 和 2023 年第二次临时股东大会审 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-054 中泰证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 1 股东大会召开日期：2023年10月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 10 日 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类 | | ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《中泰证券股份有 限公司章程》《中泰证券股份有限公司独立董事工作细则》等有关规定，作为中 泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在审阅和了解相关情况后， 基于客观独立的立场，对公司第二届董事会第七十一次会议审议的相关事项发表 如下独立意见： 中泰证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第七十一次会议相关事项的独立意见 因此，一致同意公司本次调整向特定对象发行 A 股股票方案、预案（修订 稿）等上述事项，并同意将相关议案提交公司股东大会审议，关联董事已回避表 决相关议案，关联股东应回避表决。 二、《关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体 承诺（修订稿）的议案》的独立意见 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《关于首发及 再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等文件的有关规定， 为 ...

2、公司根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关要求，依据 本次向特定对象发行股票方案调整的具体内容，修订了本次向特定对象发行股票 预案、发行方案论证分析报告、向特定对象发行股票募集资金运用可行性分析报 告、向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺等文件，上述 文件的修订及修订稿内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规及规范性文件的相关规 定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。 中泰证券股份有限公司监事会 关于公司调整向特定对象发行 A 股股票方案的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件以及《中泰证券股份有限公司章程》 的有关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在全面了解和 审核关于公司调整向特定对象发行 A 股股票方案涉及的相关议案后，发表如下 书面审核意见： 1、公司本次对向特定对象发行 A 股股票方案的调整及调整后的方案符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-055 中泰证券股份有限公司 2023年度第二期短期融资券发行结果公告 2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com.cn。 特此公告。 中泰证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 22 日 中泰证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券已于 2023 年 9 月 21 日 发行完毕，现将发行结果公告如下： | 名称 | | | | 中泰证券股份有限公司 | 2023 | 年度第二期短期融资券 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 简称 | | | | 23 | 中泰证券 CP002 | | | | | | | 代码 | 072310205 | | | | 期限 | | 天 96 | | | | | 起息日 | 2023 年 月 | 9 | 22 | 日 | ...

中泰证券股份有限公司关于 向特定对象发行 A 股股票募集资金运用的 可行性分析报告（修订稿） 近年来，中国特色现代资本市场建设不断深化，全面实行股票发行注册制落地 实施，投资端、融资端和交易端改革综合施策、稳步推进，资本市场在支持实体经 济高水平发展、高质量运行方面发挥的作用更加凸显。证券公司作为资本市场的核 心参与主体，坚守服务实体经济本源，聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳 健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，积极发挥资本市场中介服务功能，努 力当好资本市场"看门人"、直接融资"服务商"和社会财富"管理者"，助力 "科技-产业-金融"良性循环，承担起促进实体经济高质量发展、维护资本市场平稳 运行的重要使命。 在当前资本市场全面深化改革的背景下，证券公司正面临全新的战略机遇和挑 战。一方面，全面实行股票发行注册制、建立常态化退市机制、引入长期资金投入、 加强投资者保护等基础性制度改革，将进一步激发资本市场活力和创新力，提升资 本市场直接融资能力；另一方面，随着金融供给侧结构性改革不断推进，投资者机 构化趋势日益明显，期货、期权等新产品陆续上市，科创板、北京证券交易所（以 下简称"北交所"）股票做市交 ...

中泰证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第七十一次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《中泰证券股份有 限公司章程》《中泰证券股份有限公司独立董事工作细则》等有关规定，作为中 泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对公司第二届董事会第七 十一次会议审议的相关事项发表如下事前认可意见： 一、关于公司向特定对象发行 A 股股票相关事项的事前认可意见 （一）公司调整后的向特定对象发行 A 股股票方案，符合相关法律法规和 规范性文件的规定，符合公司及全体股东的利益； （五）本次发行的相关事项尚需经公司股东大会审议通过、上海证券交易所 审核通过以及经中国证券监督管理委员会同意注册。 1 因此，一致同意公司本次调整向特定对象发行 A 股股票方案、预案（修订 稿）等上述事项，并同意将相关议案提交公司董事会审议，关联董事应回避表决。 二、《关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承 诺（修订稿）的 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票方案 论证分析报告 | 一、本次向特定对象发行 A 股股票的背景和目的 3 | | --- | | 二、本次发行股票品种选择及发行的必要性 4 | | （一）本次发行股票的种类和面值 4 | | （二）本次发行的必要性 4 | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 6 | | （一）本次发行对象选择范围的适当性 6 | | （二）本次发行对象数量的适当性 7 | | （三）本次发行对象标准的适当性 7 | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 7 | | （一）本次发行定价的原则及依据 7 | | （二）本次发行定价的方法和程序 8 | | 五、本次发行方式的可行性 9 | | （一）本次发行方式合法合规 9 | | （二）本次发行程序合法合规 11 | | 六、本次发行方案的公平性、合理性 12 | | 七、本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施 12 | | （一）本次向特定对象发行 股股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响 A | | 13 | | （二）本次发行 ...

中泰证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议材料 2023 年 10 月·济南 目 录 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | 议案 | 1：关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案 4 | | 议案 | 股股票预案（修订稿）的议案 2：关于公司向特定对象发行 A ..11 | | 议案 | 3：关于公司向特定对象发行 股股票方案论证分析报告 A | | | （修订稿）的议案 75 | | 议案 | 股股票募集资金运用的可行性 4：关于公司向特定对象发行 A | | | 分析报告（修订稿）的议案 97 | | 议案 | 5：关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施 | | | 和相关主体承诺（修订稿）的议案 111 | | 议案 | 6：关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案 126 | 中泰证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 会议时间：2023 年 10 月 10 日（星期二）14:30 会议地点：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议 ...

中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）前期披露了涉及乐视网信息技 术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷的案件，具体见公司 2022 年 1 月 18 日发布的《关于公司涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2022-005）。2023 年 9 月 22 日，公司收到北京金融法院送达的（2021）京 74 民初 111 号《民事判 决书》，北京金融法院一审判决驳回了原告投资者对公司的诉讼请求。 特此公告。 中泰证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 22 日 | 证券代码：600918 | 证券简称：中泰证券 | | | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：115854.SH | 债券简称：23 | 中泰 | 01 | | | 债券代码：115254.SH | 债券简称：23 | 中泰 | C2 | | | 债券代码：138881.SH | 债券简称：23 | 中泰 | C1 | | | 债券代码：137957.SH | 债券简称：22 | 中泰 | Y1 | | | 债券代码：137853.SH | 债券简称：22 | 中泰 | ...