中泰证券股份有限公司 2023年第三次临时股东大会之法律意见书 国浩律师(济南)事务所 关于中泰证券股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会之 法律意见书 致:中泰证券股份有限公司 国浩律师(济南)事务所(以下简称"本所")接受中泰证券股份有限公 司(以下简称"中泰证券"或"公司"）的委托,指派本所律师林泽若明、郭 彬(以下简称"本所律师")出席中泰证券 2023 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"），并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师出席了本次股东大会,并依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下 简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性 文件及《中泰证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》),按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神,查阅了本所律师认为出具本 法律意见书所必须查阅的文件,对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。 公司已向本所保证其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必 需的材料,所提供的原始材料、副 ...

2023 年第三次临时股东大会决议公告 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-060 中泰证券股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 39 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,655,929,360 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） | 66.8127 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，经全 体董事共同推举，会议由冯艺东董事主持。会议的召集、召开符合《公司法》等 法律、法规及《公司章程》的有关规定。 1 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 10 日 (二)股东大会召开的地点：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 ...

中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 10 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事的 议案》，选举吕祥友先生为公司第二届董事会董事。根据相关法律法规和《公司 章程》的规定，吕祥友先生自本次股东大会选举通过之日起履行公司董事职务。 特此公告。 附件：吕祥友先生简历 中泰证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 10 日 1 证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-061 中泰证券股份有限公司 关于董事任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 附件： 吕祥友先生简历 吕祥友，男，1971 年 2 月生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，中共 党员，大学学历，正高级经济师。1993 年 7 月参加工作，曾任莱芜钢铁集团有 限公司财务处（部）科员、副科长、科长，鲁银投资集团股份有限公司董事会秘 书兼办公室主任，天同证券风险处置工作小组托管组成员等职务。2007 年 1 月 入职公司，历任人力资源部总经理、党委组 ...

| 证券代码：600918 | 证券简称：中泰证券 | | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：115854.SH | 债券简称：23 | 中泰 | 01 | | 债券代码：115254.SH | 债券简称：23 | 中泰 | C2 | | 债券代码：138881.SH | 债券简称：23 | 中泰 | C1 | | 债券代码：137957.SH | 债券简称：22 | 中泰 | Y1 | | 债券代码：182430.SH | 债券简称：22 | 中泰 | F2 | | 债券代码：194934.SH | 债券简称：22 | 中泰 | F1 | | 债券代码：185725.SH | 债券简称：22 | 中泰 | 03 | | 债券代码：185558.SH | 债券简称：22 | 中泰 | 02 | | 债券代码：185367.SH | 债券简称：22 | 中泰 | C1 | | 债券代码：185246.SH | 债券简称：22 | 中泰 | 01 | | 债券代码：185028.SH | 债券简称：21 | 中泰 | 05 | | 债券代码：1889 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-058 中泰证券股份有限公司 2023年1-8月主要经营数据披露公告 中泰证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 26 日 2023 年以来，公司致力于打造具有行业影响力的大投行业务体系，持续服 务实体经济发展。根据 wind 统计，2023 年 1-8 月，公司完成 22 单股权融资项目， 承销规模 166.51 亿元，均排名行业第 9 位；承销发行债券与资产证券化产品 393 只，行业排名第 11 位。公司按照"培育股交层、做强基础层、做大创新层、做 优北交所"的"四层递进"的发展策略，从服务"更早、更小、更新"入手，服 务优质创新型中小企业发展，控股子公司齐鲁股权交易中心有限公司负责建设的 山东区域性股权市场"专精特新"专板正式开板，为全国首批 9 家之一。2023 年 1-8 月，公司完成新三板推荐挂牌项目 6 单，行业排名第 7 位；完成北交所 IPO 项目 4 单，行业排名第 3 位，承销规模 8.41 亿元，行业排名第 5 位。 上述主要经营数据为初步核算数据，仅作为阶段性财务数据供投资者参考， 不能以此推算公司季度、全年业绩 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会（2023年半年度业绩说明会） 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 通过上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线 及人员姓名 参与公司2023年半年度业绩说明会的投资者 时间 2023年09月15日(星期五)下午15:00-16:30 上海证券交易所上证路演中心 地点 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 董事长王洪先生，董事、总经理冯艺东先生，副总经理、财务总 上市公司接待人 监袁西存先生，董事、董事会秘书张晖女士，独立董事綦好东先 员姓名 生。 2023年9月15日公司举办了2023年半年度业绩说明会，与广大 投资者关系活动 投资者在线交流，投资者对公司的经营情况、业务规划等方面进 主要内容介绍 行了提问。有关本次业绩说明会的具体内容，投资者可通过上交 所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.co ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-052 中泰证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施和 相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 A 股股票 募集资金（以下简称"本次发行"）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本 市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）、《国务 院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）和《关 于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监 会〔2015〕31 号）等文件的有关规定，为保护中小投资者合法权益，公司就本 次发行对即期回报摊薄的影响进行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相 关措施。具体情况如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 本次发行前，公司总股本为 6,968,625,756 股，本次发行股数不超过本次发 行前公司总股本的 30%，即不超过 ...

关于向特定对象发行 A 股股票方案调整及 预案修订情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 A 股股票事项 已经公司第二届董事会第六十九次会议和 2023 年第二次临时股东大会审议通过。 为响应中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于证券公司"必 须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发 展的新路，发挥好资本市场'看门人'作用"的倡导，更好发挥证券公司对实体 经济高质量发展的功能作用，公司结合行业发展趋势和自身战略规划等，拟对本 次向特定对象发行 A 股股票募集资金投向进行调整。公司于 2023 年 9 月 22 日 召开第二届董事会第七十一次会议，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议 案》等议案，同意对本次向特定对象发行 A 股股票方案中的募集资金投向进行 调整（详见与本公告同日披露的《中泰证券股份有限公司第二届董事会第七十一 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-056 中泰证券股份有限公司 关于上市证券做市交易业务资格 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准中泰证券股份有限公司上市证 券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2023〕2175 号）。中国证监会核准 公司上市证券做市交易业务资格。 公司将严格按照有关法律法规和上述批复的要求，修改公司章程，办理相关 监管报备、工商变更登记手续，并申请换发经营证券期货业务许可证；在人员、 业务设施、信息系统和经营场所等方面做好准备工作；加强信息技术安全管理与 动态风险监测，切实保障该项业务顺利开展。 中泰证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 22 日 特此公告。 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二三年九月 本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行A股股票相关 事项的实质性判断、确认、批准或同意注册。本预案所述本次向特定对象发行 A股股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过，并需取得有关审 批机关的批准或同意注册。 1 特别提示 本部分所述的词语或简称与本预案"释义"中所定义的词语或简称具有相 同的含义。 1、公司向特定对象发行 A 股股票的相关事项已经公司第二届董事会第六十 九次会议和 2023 年第二次临时股东大会审议通过，并已取得山能集团的批复。 公司第二届董事会第七十一次会议审议通过了《关于公司向特定对象发行 A 股 股票预案（修订稿）的议案》及其他相关议案，相关议案尚需经公司股东大会 审议通过。在股东大会审议通过后，本次发行还需获得上交所审核通过以及经 中国证监会同意注册。 2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为包括控股股东枣矿集团在内 的符合中国证监会规定条件的不超过 35 名（含 35 名）特定对象，除枣矿集团 外，其他发行对象范围包括：符合中国证 ...