财通证券股份有限公司 （一）采购商品和接受劳务 单位：元 | 关联方 | | 关联交易内容 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 财通证券 | 接受 IB | 业务服务 | 7,276,328.28 | | 财通证券 | | 资产管理产品代理销 | 162,235.26 | | | 售服务 | | | | 永富物产有限公司 | 采购货物 | | 65,335,108.25 | | 浙江永安国富实业有限公司 | 采购货物 | | 16,295,671.52 | | 浙江济海贸易发展有限公司 | 采购货物 | | 14,172,879.17 | | 舟山济海能源有限公司 | 采购货物 | | 10,141,592.90 | | 物产中大金属集团有限公司 | 采购货物 | | 30,544,697.72 | | 宁波浙金钢材有限公司 | 采购货物 | | 2,356,268.99 | | 物产中大金属集团上海有限公司 | 采购货物 | | 26,105,984.05 | | 物产中大国际贸易集团有限公司 | 采购货物 | | 61,903,626.86 | | 天津茂高实业有限公司 ...

永安期货股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000559 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:京2 永安期货股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 录 内部控制审计报告 í 1-2 tul 大华会计师事务所(特殊普通含 官市海淀区 西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000559 号 永安期货股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了永安期货股份有限公司(以下简称永安期货公司) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 第1页 大华内字[2024]0011000559 号内部控制审计报告 一、企业对 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-014 永安期货股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 21 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际商务大厦 2 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 不适用 股东大会召开日期：2024年5月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日 至 2024 年 5 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

财通证券股份有限公司 关于永安期货股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》（以下简称《持续督导 工作指引》）等相关法规规定，财通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作 为永安期货股份有限公司（以下简称"永安期货"或"公司"）首次公开发行股 票项目的保荐机构，于 2024 年 4 月 10 日、2024 年 4 月 22 日对公司进行了现场 检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 4 月 10 日、2024 年 4 月 22 日对永安期货进行了现场检 查。参加人员为熊文峰。 保荐机构根据通过认真审阅公司相关制度；与公司高级管理人员及有关人员 进行沟通和询问；查看主要生产经营场所；复核和查阅公司资料等，对包括公司 治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与关联方资金 往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经 营状况在内的事项进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 ...

永安期货股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"）作为公司 2023 年度财务报告、内部控制审计机构。根据中华人民共和国财 政部、国务院国有资产监督管理委员会以及中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对大华事务所 2023 年度审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，大华事务所在资质等方面合规有效，履职过程中保持独 立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 大华事务所于 2012 年 2 月 9 日由大华会计师事务所有限公司 转制为特殊普通合伙企业，并办理了工商登记，总部设在北京，注 册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101。 截至 2023 年末，大华事务所拥有合伙人 270 人，执业注册会 计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数 1,141 人 。 2022 年 度 , 大华事务所业务总收入为人民币 332,731.85 万元，证券业务收入人民币 138,86 ...

第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年度至少召开两次定期会议。董事会会议由董事长召集和 主持，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董 事召集和主持。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需要征 求总经理和其他高级管理人员的意见。 永安期货股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事会和董事有效地履行职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国期货和衍生品 法》（以下简称《期货和衍生品法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件（以下统称法律法规）以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的召集和召开 第五条 有下列情形之一的，董事长应当在接到提议后 ...

永安期货股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）《永安期货股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以 下简称《审计委员会议事规则》）等规定，永安期货股份有限公 司（以下简称"公司")董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）本着勤勉尽责的原则，对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责的情况汇报如下： （一）审计委员会对大华会计师事务所的专业资质、业务能 力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行 了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专 业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 21 日，公 司第四届董事会审计委员会第三次会议审议通过《关于续聘会计 师事务所的议案》，同意公司续聘大华事务所为公司 2023 年度财 务报告及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。 （二）202 ...

永安期货股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，认真审议董事会各项议案， 并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人冯晓，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士学位。曾任上海三爱富新材料股份有限公司独立董事，浙江富 润股份有限公司独立董事，银江股份有限公司独立董事，四川金 顶（集团）股份有限公司独立董事，香溢融通控股集团股份有限 公司独立董事，杭州士兰微电子股份有限公司独立董事，通策医 疗股份有限公司独立董事，顾家家居股份有限公司独立董事，慧 博云通科技股份有限公司独立董事，浙江人文园林股份有限公司 董事。现任浙江财经大学教授，浙江运达风电股份有限公司独立 董事，浙江凤登绿能环保股份有限公司独立董事，北京蓝色光标 数据科技股份有限公司监事会主席，杭州联合农村 ...

永安期货股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一条 本制度旨在进一步完善永安期货股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘会计师事务所的行为，切实保障股东利益，提高审计工作和财务信息的质量， 确保财务信息的真实性和连续性。根据《中华人民共和国公司法》《国有金融企业 选聘会计师事务所管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法 规"）以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本规则。 第一章 总则 （四）具有良好的职业记录和社会声誉，认真执行有关财务审计的法律、法 规和政策规定； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 用会计师事务所对定期财务报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，需经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议通过后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人不得在董事会、股东大会 审议前，指定会计师 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号 2024-011 永安期货股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订<永 安期货股份有限公司章程>的议案》。为进一步提升公司规范运作 水平，完善公司治理结构，公司根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红 （2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结 合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行了修订完善，主 要内容包括：进一步明确独立董事职责定位和履职方式，加强独 立董事履职保障；优化董事会其专门委员会的设置和主要职责； 完善公司利润分配政策。具体详情见附件《公司章程修订对照表》。 本次《公司章程》修订事项尚需提交公司股东大会审议，并 根据监管机构的意见对章程修订内容进行格式或文字表述等非 实质性调整。上述变更最终以市场监督管理部门核准 ...