1 | 序号 | 工作内容 | 完成持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 机构采取的督导措施等。 | | | 6 | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 | 经核查，公司董事、监事及高级 管理人员无违法违规情况，无违 | | | 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 | | | | 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 | 背承诺的情况。 | | | 行其所做出的各项承诺。 | | | 7 | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | 保荐机构核查了公司章程、三会 | | | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 | 议事规则等公司治理制度及执行 | | | 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 | 情况，公司治理制度健全，并得 | | | 为规范等。 | 到有效执行。 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， | | | 8 | 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 | 公司已建立完善的内控制度体 | | | 内部审计制度，以及关联交易、对外担保、对 | 系，该等内控制度符合相关法规 | | | 外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大 ...

新天绿色能源股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 2023 年度，新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公 司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定要求，按照勤 勉尽职的原则，认真履行审计监督职责。现将 2023 年度工作 情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，尹 焰强先生（独立非执行董事）担任审计委员会主任，秦刚先 生（非执行董事）和郭英军先生（独立非执行董事）担任审 计委员会委员。 二、董事会审计委员会会议召开情况 本报告期内，审计委员会召开 6 次会议，分别审议通过 如下议案： （一）2023 年 3 月 23 日，审议通过了《关于本公司 2022 年度审计结果的议案》《关于本公司 2022 年度审计委员会履 职报告的议案》《关于本公司 2022 年度内部审计与风险管理 工作报告的议案》《关于本公司 2022 年度报告的议案》《关于 本公司 2023 年度内部审计工作计划的议案》《关于本公司 2022 年度内部控制评 ...

涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 2023年度 新天绿色能源股份有限公司 新天绿色能源股份有限公司董事会： 我们审计了新天绿色能源股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月26日出具了编号为安永华明（2024） 审字第70015920_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易（2023年 1月修订）》的要求，新天绿色能源股份有限公司编制了后附的2023年度涉及河北建投 集团财务有限公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是新天绿色能源 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计新天绿色能源股份有限公司 2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对新天绿色能源股份有限公司2023年度财 务报表出具审计报告而执行的审计程序外，我们 ...

经核查上述人员的任职经历以及其签署的相关自查报 告，公司上述在任独立董事不存在影响其自身独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规则中对独立 董事应具有独立性的相关要求。 新天绿色能源股份有限公司董事会 新天绿色能源股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 3 月 26 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，新天绿色能源 股份有限公司（"公司"）董事会就公司在任独立董事郭英军、 林涛、陈奕斌的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

中德证券有限责任公司关于 新天绿色能源股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为新天绿色 能源股份有限公司（以下简称"新天绿能"或"公司"）非公开发行A股股票项目的 保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）以及公司《募集 资金专项存储与使用管理制度》等规定，现将2023年度募集资金存放与实际使用 情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年非公开发行 A 股股票 公司已于 2021 年 12 月向 22 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股） 337,182,677 股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 13.63 元，募集 资金总额共计人民币 4,595,799,887.51 元。截至 2021 年 12 月 29 日止，公司已收 到扣除保荐承销费共计人民币 46,595,478.81 元后的剩余募集资金人民币 4, ...

新天绿色能源股份有限公司 2023 年独立董事述职报告（林涛） 本人作为新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律、法规和上市地证券交易所监管规 则要求及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的相关 规定，2023 年度勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，认 真行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、 董事会及专门委员会会议，对董事会的科学决策、规范运作 起到了积极促进作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况述 职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人林涛，53 岁，现为公司独立非执行董事，河北工业 大学人工智能与数据科学学院物联网工程系教授、计算机科 学与技术、控制理论与控制工程硕士生导师，获河北工业大 学控制理论与控制工程专业博士学位。本人自 1993 年 7 月 至今在河北工业大学人工智能与数据科学学院工作，期间 1996 年 9 月至 1999 年 10 月在天津大学攻读硕士学位，2003 年 4 月至 2007 年 ...

关于新天绿色能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 本文档中除附表《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表》需要按照表格样式填写外， 其他内容可以自由编辑。 （1） 附表中的字体、页边距可以调整，以满足排版要求； （2） 封面及附表前后预留页面，只是减少公司排版； （3） 对应有盖章要求的内容，可以将盖章内容扫描成图片，插入到当前文档，设置图片浮 动，拖动图片覆盖整个页面。 例如：Word 2013 以上操作：选中图片 – 图片工具 – 图片格式 – 环绕文字 – 浮 Tel 电话:+86 10 5815 3000 Fax 传真:+86 10 8518 8298 于文字上方。或按照自己熟悉的方式调整。 （4）此文档需要和年报一起上传，往年上传 PDF，今年需上传此 Word 文档。 【已阅后请双击此处，删除此表】 Frnst & Young Hua Ming I I P vel 17. Ernst & Young Towe tal Plaza, 1 East Chang An A nachena District Belling, China 100738 安永华明会 ...

新天绿色能源股份有限公司 公司一贯重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定 性。根据《 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《 上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红《（2023 年修订）》等法律法规要求及《 公司 章程》相关规定，公司制定了《 新天绿色能源股份有限公司未来三年《（2024-2026 年）股东分红回报规划》。具体内容如下： 一、公司制定本规划主要考虑因素 公司着眼于规划期内的发展战略，在综合分析所处行业特点、股东投资回报 要求、社会资金成本、外部融资环境、实际经营情况等因素的基础上，对利润分 配做出合理的制度性安排，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制， 以保证利润分配政策的连续性和稳定性，有效兼顾对投资者的合理投资回报和公 司的可持续发展。 二、公司利润分配政策的基本原则 公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报。公司应保持 利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利 益及公司的可持续发展，利润分配不得超过可分配利润的范围，不得损害公司持 续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论 ...

新天绿色能源股份有限公司 已审财务报表 2023年度 新天绿色能源股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 9 | | 合并利润表 | 10 | - | 11 | | 合并股东权益变动表 | 12 | - | 13 | | 合并现金流量表 | 14 | - | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | - | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | 19 | - | 20 | | 公司现金流量表 | 21 | - | 22 | | 财务报表附注 | 23 | - | 177 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70015920_A01号 新天绿色能源股份有限公司 新天绿色能源股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了新天绿色能源股份有限公司的财务报表，包括202 ...

证券代码：600956 证券简称：新天绿能 公告编号：2024-021 新天绿色能源股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新天绿色能源股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议 于 2024 年 3 月 26 日通过现场与通讯相结合方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议由监事会主席高军女士召集并主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定，会议决议合法有效。经过有效表决，本次会议审议通过了 以下议案： 一、审议通过了《关于本公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 六、审议通过了《关于本公司 2023 年度计提减值准备及确认资产损失的议 案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 七、审议通过了《关于本公司 2023 年度利润分配预案的议案》 表决结果：3 ...