独立董事候选人声明与承诺 本人吴弘,已充分了解并同意由提名人东方证券董事会提名 为东方证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任东方证券股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并 承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人东方证券股份有限公司董事会,现提名吴弘先生为东 方证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东方证券股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与东 方证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (六)中共中央纪委、教育 ...

(一) 股东大会类型和届次 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-038 东方证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年11月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 11 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 22 日 至 2024 年 11 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股 ...

1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要 求编制的《公司 2024 年第三季度报告》。 2、《公司 2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、 法规、公司章程等规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证 券交易所等各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-036 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 十二次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通 知于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件和专人送达方式发出，2024 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事 8 人，实 际表决监事 8 人，有效表决数占监事总数的 100%。本次会议的召集 召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关 规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《公司 2024 年第三季度报告》 东方 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-037 东方证券股份有限公司 关于修订《公司章程》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司法人治理，东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于修订<公司 章程>部分条款的议案》。根据《公司法》、中国证监会《证券公司治 理准则》《上市公司章程指引》等规定并结合公司换届实际情况，拟 对《公司章程》部分条款进行修订，将董事会的人数规模从目前的 13 人调整为 15 人，监事会的人数规模从目前的 9 人调整为 7 人，同 时对高级管理人员构成及定义等条款进行完善。 具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，现行《公 司章程》及其附件其他条款不变。本次《公司章程》修订尚需提交公 司股东大会审议。 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 30 日 1 附件 《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订条款 | 修订依据 | | --- | --- | --- | ...

东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十九次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通 知于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件和专人送达方式发出，2024 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实 际表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集 召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关 规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《公司 2024 年第三季度报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网 站（www.dfzq.com.cn）的《公司 2024 年第三季度报告》。 本议案已经公 ...

单位：元 币种：人民币 东方证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 券 证券代码：600958 证券简称：东方证 东方证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|------------------|---------------------------------------|-------------------|------------------- ...

东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 （ 证券代码 ： 600958） 会议资料 2024 年 11 月 22 日 东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议议程 现场会议时间：2024 年 11 月 22 日（周五）下午 14:00 现场会议地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 召集人：东方证券股份有限公司董事会 主持人：公司董事长 一、主持人宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、审议 1.审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》 2.审议《关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案》 3.审议《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》 4.审议《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》 四、股东发言和高管人员回答股东提问 五、会议主席宣布现场会议股东出席情况 六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人 七、现场投票表决 八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果） 九、宣布表决结果 十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书 四、股东要求在股东大会上发言的，可填写《股东发言登记表》。 全部回答问题的环节控制在 30 分钟以内。除涉及公司商业秘密、 ...

经综合审查，吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉先生和朱凯先生均 符合上市证券公司独立董事的基本条件；均无重大失信等不良记录；兼任独立董 事的境内上市公司数量均未超过 3 家，在公司连续任职均未超过六年，具备履行 公司独立董事职责所必需的时间和精力；均符合法律法规规定的独立性要求，不 存在不得担任独立董事的禁止性情形。 董事会薪酬与提名委员会认为，吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉 先生和朱凯先生均具备担任上市证券公司独立董事的任职资格，审议同意上述人 员作为公司独立董事候选人并将该议案提交董事会审议。 东方证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 独立董事候选人审查意见 2024 年 10 月 30 日，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 薪酬与提名委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会 独立董事的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定，公司董事会薪酬与 提名委员会对被提名人吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉先生和朱凯先 生的独立董事任职资格进行了审查。审查方式包括查阅 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-034 东方证券股份有限公司关于 参与互换便利有关事项获得中国证监会复函的公告 公司将根据中国人民银行办公厅、中国证监会办公厅《关于做好 证券、基金、保险公司互换便利相关工作的通知》和中国证监会《关 于做好证券公司参与互换便利相关工作的通知》等文件要求，结合自 身发展战略和风险承受能力，合理确定申请额度，经中国人民银行同 意后实施。公司参与互换便利将严格遵守中国人民银行和中国证监会 的相关规定和要求，在批准的额度范围内，于指定交易场所开展互换 便利相关交易。 公司将严格遵守相关规定，加强合规风控管理，并按照复函要求 主动做好业务安排，发挥维护市场稳定的积极作用。 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 18 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）于今日收到中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于东方证券股份 有限公司参与互换便利有关事项的复函》（机构司函[2024]1 ...