证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-045 东方证券股份有限公司关于 为境外全资子公司获取银行贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：东方金融控股(香港)有限公司（以下简称"东 方金控"） 被担保人是否为公司关联方：否，上述被担保人为东方证券 股份有限公司（以下简称"公司"）境外全资子公司。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额 为 0.65 亿美元。本次担保实施后，公司为上述被担保人提供担保余 额为 0.65 亿美元（即本次担保）。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：被担保人东方金控的资产负债率超过 70%， 提示投资者予以关注。 3、成立时间：2010 年 2 月 17 日 4、注册资本：港元 27.54 亿元 5、经营范围：投资控股，通过设立不同子公司与持牌孙公司分 别经营由香港证监会按照《证券及期货条例》规管的证券经纪业务、 期货经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、保证金融资业务等。 ...

国浩律师(上海)事务所 关于东方证券股份有限公司 2024 年中期差异化分红之专项法律意见书 致:东方证券股份有限公司 国浩律师(上海)事务所(以下简称"本所")受东方证券股份有限公司(以 下简称"公司")委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股份回购 规则》(以下简称"《回购规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号 -- 回购股份》(以下简称"《监管指引第 7 号》")、《上海证券交 易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所交易规 则》(以下简称"《交易规则》")等法律、法规和规范性文件以及《东方证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定,就公司 2024 年中 期利润分配所涉及的差异化权益分派特殊除权除息处理(以下简称"2024年中 期差异化分红"或"本次差异化分红"）相关事项出具本法律意见书。 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,本所律师依据 本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和现行法律、法规和规范性文件的 规定以及《公司章程》的有关 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-044 东方证券股份有限公司 2024 年半年度权益分派实施公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利人民币 0.075 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/12/12 | － | 2024/12/13 | 2024/12/13 | 差异化分红送转：是 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经东方证券股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年 10 月 16 日的 2024 年第一次临时股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2024 年半年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记 在册的本公司全体股东。根据《 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2024年12月2日 I. 法定/註冊股本變動 | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 03958 | 說明 | H股 | | | | | | | | 已發行股份（不包括庫存股份）數目 | | 庫存股份數目 | | 已發行股份總數 | | | 上月底結存 | | | 1,027,162,428 | | 0 | | 1,027,162,428 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | | | 本月底結存 | | | 1,027,162,428 | | 0 | | 1,027,162,428 | 第 2 頁 共 10 頁 v 1.1.1 FF301 III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情 | 1. ...

东方证券股份有限公司 章 程 二〇二四年十一月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 党的组织 3 | | 第四章 | 股份 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 8 | | | 第四节 股权管理事务 10 | | | 第五节 购买公司股份的财务资助 11 | | | 第六节 股票和股东名册 12 | | 第五章 | 股东和股东大会 16 | | | 第一节 股东 16 | | | 第二节 股东大会的一般规定 21 | | | 第三节 股东大会的召集 24 | | | 第四节 股东大会的提案和通知 26 | | | 第五节 股东大会的召开 28 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 32 | | | 第七节 类别股东表决的特别程序 36 | | 第六章 | 董事会 38 | | | 第一节 董事 38 | | | 第二节 董事会 42 | | | 第三节 董事会专门委员会 47 | | | 第四节 董事会秘书 49 | | | 第七章总裁及其他高级管理人员 49 ...

东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一 次会议通知于 2024 年 11 月 18 日以电子邮件和专人送达方式发出， 会议于 2024 年 11 月 22 日在上海以现场表决方式召开。本次会议应 出席监事 7 名，实际出席监事 7 名。与会监事推举刘炜监事主持本次 会议。公司监事同意豁免本次会议的通知时限。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、关于选举公司第六届监事会主席的议案 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-043 东方证券股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事会经审议同意选举刘炜先生担任公司第六届监事会主席，任 期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 附件：监事会主席简历 1 附件：监事会主席简历 二、关于聘任公司第六届监事会 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-041 东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 22 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 1,207 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | | 1,206 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 3,432,027,828 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | | 3,352,251,264 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 股） | 79,776,564 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-042 东方证券股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一 次会议通知于 2024 年 11 月 18 日以电子邮件和专人送达方式发出， 会议于 2024 年 11 月 22 日在上海以现场表决方式召开。本次会议应 出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中，委托出席董事 1 名）。 与会董事推举龚德雄董事主持本次会议，公司全体监事及部分高级管 理人员列席会议。公司董事同意豁免本次会议的通知时限。本次会议 的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》 等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、关于选举公司第六届董事会董事长的议案 表决结果：15 票同意，0 票反对，0 票弃权。 董事会经审议同意选举龚德雄先生担任公司第六届董事会董事 长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 二、关于选举公司第六届董事会专门委员会 ...

国浩律师（上海）事务所 关于东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 11 月 22 日在上海市中山南路 119 号 15 楼会议 室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派本所 律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》和 《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和 决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 述及重大遗漏。 国浩律师（上海）事 ...

特此公告。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-040 东方证券股份有限公司 关于高级管理人员辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司副总裁徐海宁女士的书面辞职报告。因个人职业发展原因，徐海 宁女士申请辞去公司副总裁等职务，辞职后不再担任公司任何职务。 根据《公司章程》等规定，上述辞职自送达董事会之日起生效。徐海 宁女士向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而 需知会股东或香港联交所的事宜。 徐海宁女士在公司任职期间恪尽职守，勤勉尽责，大力践行普惠 金融理念，深入推进公司财富管理业务转型，持续推动基金投顾业务 发展，不断提升买方投顾行业竞争优势，为公司财富管理业务发展和 品牌建设做出了积极贡献。公司董事会对徐海宁女士表示衷心地感谢！ 东方证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 20 日 1 ...