东方证券股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 罗新宇 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2024 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2021 年 5 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第六 届董事会薪酬与提名委员会委员、合规与风险管理委员会委员。2024 年 1 月-11 月，本人同时兼任第五届董事会审计委员会委员。本人工 作履历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海证券交 易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2024 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年 ...

东方证券股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 冯兴东 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2024 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2020 年 12 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第六 届董事会薪酬与提名委员会委员、审计委员会委员。本人工作履历、 专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）的公司 2024 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况 （二）出席股东大会次数 公司全年共召开 3 次股东大会，本人亲自出席 3 次。 （三）参 ...

东方证券股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 1 （二）出席股东大会次数 吴弘 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2024 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2020 年 12 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第六 届董事会薪酬与提名委员会主任委员、合规与风险管理委员会委员。 本人工作履历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2024 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年共召开 10 次董事会（其中现场会议 3 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was CNY 17,090,058,490.58, representing a 12.29% increase compared to CNY 18,728,628,979.84 in 2023[40]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 2,753,755,356.48, up 21.66% from CNY 3,010,558,218.74 in 2023[40]. - Total assets at the end of 2024 were CNY 383,690,461,669.31, an increase of 8.87% from CNY 368,066,958,507.49 in 2022[40]. - Total liabilities increased by 10.30% to CNY 304,930,264,916.75 compared to CNY 290,668,669,914.77 in 2022[40]. - Basic earnings per share for 2024 rose to CNY 0.37, a 23.33% increase from CNY 0.30 in 2023[41]. - The weighted average return on equity increased to 4.14%, up 0.69 percentage points from 3.45% in 2023[41]. - The company reported a total of CNY 107,903,281.39 in non-recurring gains and losses for 2024[48]. - Total revenue for 2024 reached ¥19,190,102,816.95, an increase of 12.29% compared to ¥17,090,058,490.58 in 2023[55]. - Net profit for 2024 was ¥3,350,447,340.65, reflecting a growth of 21.54% from ¥2,756,603,710.82 in 2023[55]. Dividend Distribution - The proposed annual profit distribution plan for 2024 is to distribute a cash dividend of RMB 1.00 per 10 shares, totaling RMB 846,180,196.80, which accounts for 25.26% of the net profit attributable to the parent company[9]. - The total cash dividends distributed for the 2024 fiscal year is RMB 1,480,815,344.40, representing 44.20% of the net profit attributable to the parent company[9]. Risk Management - The company faces various risks including market volatility, regulatory changes, and operational risks, which are managed through a comprehensive risk management system[14]. - The company has implemented measures to mitigate risks related to liquidity, credit, and compliance, ensuring operational stability[15]. - The company emphasizes compliance and risk control as essential for sustainable development, adapting to the increasingly complex business structure and market conditions[183]. - The company has established a credit risk management system focusing on bond issuers and counterparties, enhancing risk assessment through contract reviews and monitoring[192]. - The company has implemented a liquidity risk management system, ensuring sufficient high-quality liquid assets and conducting regular liquidity stress tests[194]. Business Expansion and Qualifications - The company completed the absorption and merger of Dongfang Investment Bank in September 2024, enhancing its market position[17]. - The company holds multiple business qualifications, including a securities and futures business license approved by the China Securities Regulatory Commission[21]. - Orient Securities has expanded its business capabilities with qualifications for online securities entrustment and open-end fund distribution[21]. - The firm has established a wholly-owned subsidiary for asset management, further diversifying its service offerings[22]. - The company is authorized to conduct various financial services, including asset management and securities trading, enhancing its market presence[22]. Asset Management and Wealth Management - The company's wealth and asset management business generated 12.341 billion RMB, accounting for 60.60% of total revenue[128]. - The company's institutional wealth management assets reached RMB 182.06 billion, up 67.03% from the beginning of the year[71]. - The number of high-net-worth retail clients increased by 20.54% to 8,012, with total assets growing by 22.24% to RMB 1,833.40 billion[72]. - The company aims to enhance its wealth management services by transitioning from channel fees to buyer advisory, improving asset allocation services to meet diverse and professional wealth management needs[186]. Market Performance - The A-share market saw significant growth, with the Shanghai Composite Index rising by 12.67% and the Shenzhen Component Index increasing by 9.34%[61]. - The total transaction volume of the Shanghai and Shenzhen stock markets reached RMB 254.36 trillion, a year-on-year increase of 20.23%[61]. Compliance and Audit - The company’s financial report has received a standard unqualified audit opinion from KPMG Huazhen[12]. - The company maintains a robust compliance and risk management framework, achieving an A-class rating for 16 consecutive years and entering the "white list" of securities companies[127]. Digital Transformation and Innovation - The company is focusing on digital transformation and risk management to enhance operational efficiency and maintain stable operations[60]. - The company is exploring digital technologies to enhance financial product innovation and service offerings, aiming to create a new competitive advantage[182]. Awards and Recognition - The company received multiple awards, including the "2024 Excellent Practice Case for Sustainable Development" and "Best Investor Relations Practice" from the China Securities Association[123]. - The company was recognized as a top performer in various categories, including "Best Debt Underwriting Investment Bank" and "Best Company Bond Investment Bank" by New Fortune[124].

东方证券股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（下称《规范运作》）《公司章程》《公司董事会审计委员会工作规 则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，充分发挥专业优势， 积极履行相应职责。现对公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况 汇报如下： 公司于 2024 年 11 月 22 日召开 2024 年第二次临时股东大会，选 举产生第六届董事会成员；同日召开的公司第六届董事会第一次会议， 选举产生第六届董事会审计委员会委员及主任委员，即 3 名独立非执 行董事朱凯先生、冯兴东先生、陈汉先生和 2 名非执行董事谢维青先 生、石磊先生，其中朱凯先生为会计专业人士并继续担任审计委员会 主任委员（召集人）。 公司审计委员会成员均具备履行审计委员会工作职责的专业知 识和经验，且不包括在公司担任高级管理人员的董事。审计委员会成 员的专业背景及从业经历详见与本报告同日披露于上海证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2024 年年度报告相关内容。 二、董事会审计委员会会议的召开情况 2024 年度，公司董事会审 ...

东方证券股份有限公司 董事会审计委员会2024年度对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定， 公司董事会审计委员会 2024 年度切实履行对会计师事务所的监督职 责，具体情况如下： 公司董事会审计委员会严格遵守相关法规及《公司章程》《公司 审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥董事会专门委员会的职 1 能作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报 审计期间与其进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准 确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事 务所的监督职责。 审计委员会认为毕马威在公司 2024 年度审计及半年度审阅工作 中，遵循职业道德守则，保持履职独立性，较好地履行了双方签订的 业务约定书所规定的责任与义务，出具的年度审计报告及各项专项报 告能够真实、有效地反映公司 2024 年度财务状况和经营成果。 东方证券股份有限公司 2024 年 3 月 26 日，审计委员会审议通过《关于聘请 2024 年度 会计师事务所的议案》，通过对毕马威华振会计师事务所(特殊普通合 伙）及其境外机构毕马威会计师事务所（以下合称 ...

ORIENT SECURITIES SUSTAINABILITY REPORT 2024 年度 可持续发展报告 01 东方证券 2024 年度可持续发展报告 目录 02 | | 01 | | --- | --- | | 董事会 ESG 管理声明 | 05 | | 走进东方证券 | 07 | | 对标索引表 | 111 | | 第三方独立鉴证声明 | 115 | | 报告编制说明 | 117 | | 固本： | | --- | | 可持续发展基础 | | 2024 年可持续发展亮点概览 | 01 | 可持续发展治理与战略 | 11 | 助力"双碳"，谋求绿色发展 | 25 | 精益求精，坚守产品责任 | 70 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会 ESG 管理声明 | 05 | 可持续发展理念 | 11 | 治理与战略 | 26 | 深化创新驱动 | 71 | | 走进东方证券 | 07 | 可持续发展治理架构 | 12 | 影响、风险和机遇管理 | 34 | 保障数据安全 | 76 | | | | 可持续发展规划及进展 | 13 | ...

东方证券股份有限公司 关于2024年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定， 公司对 2024 年度审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 和毕马威会计师事务所的独立性、专业胜任能力、业务质量、综合素 质、信息安全和风险承担水平等方面进行了评估，具体情况如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "毕马威华振"）为公司 2024 年度境内审计机构。 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月在北京成立，于 2012 年 7 月获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业并取得营业执照， 并于 2012 年 8 月正式运营，总所位于北京。 毕马威华振具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政 部、证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。毕马威华振是原经 财政部和证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所， 已根据相关规定在财政部和证监会完成备案从事证券服务业务。毕马 威华振多年来一直从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。 ...

公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 东方证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

关于东方证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于东方证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2501552 号 东方证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了东方证券股份有限公司 (以下简称 "东方证券") 2024 年度的财 ...