北矿科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，更好地维护 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中 华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定，制定 本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略委员会。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当 过半数并担任召集人。 第四条 独立 ...

北矿科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，公司对 大华会计师事务所 2023 年度履职情况进行了评估。经评估，公司认为大华会计师 事务所资质合规有效，履职期间勤勉尽责，能够独立、公允地表达意见，具体情 况汇报如下： 一、资质条件 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊 普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计 师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公 司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市 ...

北矿科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2024 年 4 月） 第五条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书 面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第六条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的年度财务会 计报表，并形成书面意见。 第一条 为促进公司的规范运作，充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）在年报编制和披露过程中的监督作用，确保信息披露的真实、 准确、完整和及时，根据中国证监会相关规定以及《北矿科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定， 制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，应当认真履行职 责，勤勉尽责。 第三条 审计委员会委员在年度报告编制和审议期间负有保密义务。在年度报 告披露前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏公司年度报告情况； 并督促年审会计师及相关人员履行保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违 法违规行为发生。 第四条 审计委员会应与负责年报审计工作的会计师事务所协商确定年度财 务报告审计工作的时间安排 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600980 证券简称：北矿科技 公告编号：2024-001 北矿科技股份有限公司 第七届董事会第二十八次会议决议公告 同意全资子公司株洲火炬工业炉有限责任公司建设高效节能有色金属熔炼装 备产业化基地二期项目，主要生产智能化装备及湿法冶金装备。项目地处株洲市 石峰区田心高科工业园区，总占地面积 52,924.09 ㎡。项目分期建设，其中一期用 地 28,343.35 ㎡，已于 2020 年完成工程建设并投入使用。现启动项目二期建设， 用地面积为 15,211.08 ㎡，建筑面积 12,611 ㎡，主要建设内容为智能化装备车间、 湿法装备车间及室外工程等。项目二期建设总投资 4,596.32 万元，项目建设期 1.5 年，投产期 6 个月。 北矿科技股份有限公司（以下称"公司"）第七届董事会第二十八次会议通 知于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件和电话通知的方式发出，会议于 2024 年 1 月 16 日以现场结合通讯的方式召开，会议应出席的董事 9 人，实际出席 ...

证券代码：600980 证券简称： 北矿科技 公告编号：2023-034 北矿科技股份有限公司 关于收到政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、获得补助的基本情况 （一）获得补助概况 北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属公司于 2023 年 1 月 10 日至 2023 年 12 月 25 日，累计收到与收益相关的政府补助资金 8,901,423.73 元 （数据未经审计），占公司最近一期经审计净利润的 10.66%。 （二）补助具体情况 单位：元 | 序 | 收到时 | 收款单位 | 补助项目 | 补助金额 | 补助 | 补助依据 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 间 | | | （元） | 类型 | | | 1 | 2023/1/ 10 | 株洲火炬 工业炉有 限责任公 | 一次性留工培 训补助 | | 与收 益相 | 《稳岗位提技能保就业 十六条措施政策》（湘 | | | | | | 63,000. ...

证券代码：600980 证券简称：北矿科技 公告编号：2023-033 北矿科技股份有限公司 关于募集资金专户销户完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕597 号）核准，北矿科技股份有限公司（以 下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 A 股 19,702,964 股，每股发行价 格为人民币 9.63 元，本次募集资金总额为人民币 189,739,543.32 元，扣减承销保 荐费用 2,948,697.72 元（含税）后，实际到账募集资金金额为人民币 186,790,845.60 元。上述募集资金已于 2021 年 5 月 19 日全部到位，已经大华会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2021]000328 号《验资报告》。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 ...

证券代码：600980 证券简称：北矿科技 公告编号：2023-032 北矿科技股份有限公司 关于 2020 年非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）2020 年非公开发行股票募 投项目（智能矿冶装备产业基地建设项目）已实施完毕，该次募投项目全部结项。 公司拟将 2020 年非公开发行股票募投项目节余募集资金 278.78 万元（截 至 2023 年 11 月 28 日，含理财收益及利息收入，实际金额以资金转出当日专户 余额为准）永久补充流动资金。 公司 2020 年非公开发行股票募投项目全部完成，节余募集资金（含理财 收益及利息收入）低于 500 万元且低于募集资金净额 5%，根据《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，本次节余募集资金 永久补充流动资金事项无需提交公司董事会、股东大会审议。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会 ...

证券代码：600980 证券简称：北矿科技 公告编号：2023-031 北矿科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月9日召开第七届董 事会第二十五次会议、第七届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用暂 时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司、孙公司）在不影 响募集资金投资项目正常进行的情况下，使用不超过人民币3,000万元的暂时闲置 募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品 或存款类产品（包括但不限于短期保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通 知存款、大额存单、协定存款等）。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内 有效，上述额度在使用期限内可以循环滚动使用。具体详情见公司于2023年6月10 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北矿科技关于使用暂 时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：600980 证券简称：北矿科技 北矿科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | | | | | | | | 单位：元 币种：人民币 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | | | | 本报告 期比上 | | | | 年初至 报告期 | | | | | | | | | | 末比上 | | | 本报告 | 上年同期 | | 年同期 增减变 | 年初至报 | 上年同期 | | 年同期 | | | ...

证券代码：600980 证券简称：北矿科技 公告编号：2023-030 北矿科技股份有限公司 关于更换非公开发行股票持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 现因卞加振先生工作变动，为保证持续督导保荐工作的有序进行，东方投行 指定王宽先生（简历详见附件）接替卞加振先生担任公司持续督导期间的保荐代 表人，负责持续督导工作，履行持续督导职责。 本次保荐代表人变更后，公司非公开发行股票并在上海证券交易所上市持续 督导保荐代表人为胡刘斌先生和王宽先生，持续督导期至中国证券监督管理委员 会和上海证券交易所规定的持续督导义务结束为止。 特此公告。 王宽先生，现任东方投行投资银行部资深业务总监、保荐代表人、注册会计 师，硕士研究生。曾负责或参与富士莱 IPO、华峰化学非公开发行、北矿科技非 公开发行、万华化学非公开发行、万华化学重大资产重组、博深股份重大资产重 组、东晶电子重大资产重组等项目，拥有丰富的改制上市、再融资等资本运作经 验。 北矿科技股份有限公司董事会 2023 年 10 月 11 日 附件：王宽 ...