宁波舟山港股份有限公司董事会审计委员会对普华永道 中天会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职 情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和宁 波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《公司董事 会审计委员会工作规则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会 对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永 道中天"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事 务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公 司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册 地址 ...

为加强和规范宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，推进公司治理体系和治理能力现代化，提高公司经营管理水平 和风险防控能力，促进公司可持续发展，根据《企业内部控制基本规 范》及配套指引的有关要求，结合公司实际情况，特制定本年度内部 控制规范实施工作方案。 一、2023 年度内部控制规范实施工作总结 2023 年，公司以"提质提效"为主线，深入开展"世界一流强港、 世界一流示范企业"建设，不断完善企业内部治理，提升规范运作水 平，积极推进企业内部控制规范体系建设，保证了公司资产的安全性、 经营信息和财务报告的可靠性，实现了"强内控、防风险、促合规"的 管控目标，基本形成了全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制， 切实提升内控体系有效性，加快推进公司高质量发展。凭借经营质量 的不断提升和内控体系建设的持续深化，公司连续五年上榜"浙江上 市公司内部控制指数"30 强，且排名逐年上升，2023 年位列第五。 宁波舟山港股份有限公司 2024 年度内部控制规范实施工作方案 （一）增强责任意识，确保年度工作方案推进落实 公司高度重视内控工作，认真履行内控主体责任，把内控工作作 为公司管理工作的重要组成部分 ...

关于变更部分募集资金用途并补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司拟变更部分募集资金用途，将集装箱桥吊等设备购置募投 项目结项，并将剩余募集资金余额 13,360.00 万元（具体金额以资金 转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产 经营。本次事项尚需提交股东大会批准通过。 公司拟变更部分闲置募集资金用途，将部分闲置募集资金 87,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过 之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-019 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波舟山港股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1593 号）核准，宁波舟山 港股份有限公司（以下简称"公司"）以非公开发行的方式向宁波舟 山港集团有限公司、上海国际港务（集团）股份有限公司发行合计 1 2,634,569, ...

宁波舟山港股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）管理制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实可持续发展理念，有效构建宁波舟山港股份有 限公司（以下简称"公司"）环境、社会及治理（ESG）工作体系， 积极履行ESG职责，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国环境保护法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律法规、规范性文件以及《宁波舟山港股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的ESG即环境（Environmental）、社会（Social） 和治理（Governance），ESG职责是指企业应将履行ESG方面的责任和 义务全面纳入公司价值体系，实现公司生产经营与生态环境以及社会 发展的动态平衡和有机统一。 第三条 本制度所称的利益相关方，是指其利益可能受到公司决策 或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、 合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控 股子公司及全体员工 ...

宁波舟山港股份有限公司 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波舟山 港股份董事会的责任。 rí 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0116号 (第一页,共二页) 宁波舟山港股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了宁波舟山港股份有限公司(以下简称"宁波舟山港股份") 2023 年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 企业对内部控制的责任 r 我们认为,宁波舟山港股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 普华永 会计师 自合伙) 中国 2024年3 按照中国证监会发布《上市公司实施企业内部控制规范体系监管问题解答》 (2011年第1期,总第1期)的相关豁免规定 ...

2023 年度涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等 金融业务情况的专项报告 宁波舟山港股份有限公司 普华永道 普华永道 关于宁波舟山港股份有限公司 2023年度 涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0118号 (第一页,共二页) 宁波舟山港股份有限公司董事会: 我们审计了宁波舟山港股份有限公司(以下简称"宁波舟山港股份")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024年 3月 26 目出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10063 号的无保留意 见审计报告。财务报表的编制和公允列报是宁波舟山港股份管理层的责任,我们的 责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表 审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的宁波舟山港股份有限公司 2023 年度涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况汇 总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表" ...

浙商证券股份有限公司 关于宁波舟山港股份有限公司分拆所属子公司 宁波远洋运输股份有限公司至上交所主板上市 2023 年持续督导核查意见 宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"宁波港"） 将其所属子公司宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"宁波远洋"）分拆至上海 证券交易所（以下简称"上交所"）主板上市（以下简称"本次分拆上市"、"本 次分拆"），浙商证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为本次分 拆上市的独立财务顾问，根据中国证监会《上市公司分拆规则（试行）》（以下简 称"《分拆规则》"），对本次分拆后上市公司核心资产与业务的独立经营状况及 持续经营能力、宁波远洋是否发生对上市公司权益有重要影响的资产和财务状况变 化、宁波远洋是否存在其他对上市公司股票价格产生较大影响的重要信息以及上市 公司是否依法履行相关信息披露义务等持续督导事项进行了专项核查，发表核查意 见如下： 一、本次分拆上市概况 2021 年 4 月 9 日，宁波港披露《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司 宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案》《宁波舟山港股份 有限公司关于分拆子公司上市的一般风险 ...

公司代码：601018 公司简称：宁波港 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 宁波舟山港股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波舟山港股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现 ...

肖英杰 作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》和《上市公司独立董事管理办法》等规定，诚实、勤勉、独立 地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公 司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历及兼职情况 本人肖英杰，出生于 1959 年 6 月，研究生学历，中国国籍，无境 外居留权，本人于 1977 年参加工作，历任上海海事大学国家级航海虚 拟仿真实验教学中心主任。现任上海海事大学教授、博士生导师、船舶 与海洋工程环境载荷实验室主任、国家级一流本科航海技术专业建设负 责人，上海市航运仿真虚拟教研室建设试点负责人，宁波舟山港股份独 立董事。2023 年 6 月 29 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于选举宁波舟山港股份有限公司第六届董事会独立董事 的议案》，本人连任当选为公司第六届董事会独立董事。 （二）独立性情况说明 ...

宁波舟山港股份有限公司 独立董事 2024 年第一次专门会议 审议意见书 宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日在宁波环球航运广场以现场会议方式召开了独立董事 2024 年 第一次专门会议，此次会议于 2024 年 3 月 19 日以书面方式通知了 全体独立董事。 公司独立董事于永生、赵永清、潘士远、肖汉斌、肖英杰、闫国 庆参加了本次会议。根据《上市公司独立董事管理办法》的相关规定， 会议共审议了三项议案，现将审议结果报告如下： 一、审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司 2023 年度日常关 联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》 上述议案中涉及的 2023 年度实施和 2024 年度预计的日常关联 交易事项适应公司实际需要，内容客观，符合商业惯例，交易定价遵 循市场规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规范，不存在向关 联方输送利益和损害公司股东利益的情形。 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 同意提交公司第六届董事会第六次会议审议。 二、审议通过《关于浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港投 资运营集团有限公司签署<金融服务框架协议>暨关联 ...