经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理 业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位 之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之 间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员 单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；经批准发 行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费 信贷、买方信贷及融资租赁；保险代理业务。（市场主体依法自主选择经营项目， 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营 活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）根据《关于规范上市公司与 企业集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财务有限责任公司（以下简称"国 机财务"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料，对国机财 务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－33 第一拖拉机股份有限公司 关于修订公司《章程》《股东会议事规则》《董事会议事规 则》及《监事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第 九届董事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》《关 于修订公司<股东会议事规则>的议案》《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》。 同日，公司召开第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于修订公司<监事 会议事规则>的议案》。 具体修订情况如下： 一、修订公司《章程》 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 | 第一条 | | | ……为了符合《公司法》、《管理办 | ……为了符合《公司法》、《管理办 | | | 法》、《上市公司章程指引》（2022 | 法》、《上市公司章程指引》（2023 | | | 年修订），……二零二二年四月十三 | ...

第一拖拉机股份有限公司 董事会议事规则 （2024年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《第一拖拉机股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规规定， 制订本规则。 第二章 董事会的组成和产生 第二条 公司设董事会，董事会由 7-9 名董事组成，设董事长 1 人，可根据实际需要设副董事长 1 人。公司董事会中应包括不少于 二分之一的外部董事（指不在公司内部任职的董事）。外部董事应有 足够的时间和必要的知识能力以履行其职责。外部董事履行职责时， 公司必须提供必要的信息。外部董事包括不少于全体董事三分之一以 上的独立董事，其中至少一名独立董事为会计专业人士（独立董事是 指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实 际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其独立客观 判断关系的董事；会计专业人士应 ...

第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十三次会议 （以下简称"本次会议"）于 2024 年 8 月 28 日在河南省洛阳市建设路 154 号公 司营业地以现场表决方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 14 日通过电子邮件方 式发送给各位监事。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由监事 会主席杨郁先生主持。本次会议召开符合有关法律法规和公司《章程》《监事会 议事规则》等规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《公司 2024 年半年度报告及摘要、2024 年中期业绩公告》 全体监事一致认为：公司 2024 年半年度报告的编制及审核程序符合法律、 法规、公司《章程》的规定，其内容和格式符合监管机构要求，所包含的信息真 实、准确、完整反映了公司 2024 年上半年的经营成果和财务状况。监事会未发 现参与 2024 年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 证券代码：60103 ...

第一拖拉机股份有限公司 股东会议事规则 （2024 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保障股东依法行使权利，确保股东会高效规范运 作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下 简称"《股东大会规则》"）、《国务院关于调整适用在境外上市 公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》等有关法律 法规、上海证券交易所和香港联交所的相关规定和《第一拖 拉机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、上市规则、本规则 及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使职权。 第四条 股东会行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）选举和更换非由职工代表担任的监事 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－31 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十三次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 8 月 28 日在河南省洛阳市建设路 154 号 公司营业地以现场表决方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 14 日通过电子邮件 方式发送给各位董事。本次会议应出席董事 8 名，亲自出席董事 7 名，黎晓煜董 事长因公务无法参会，委托魏涛董事代为出席并表决。经过半数董事共同推举， 会议由魏涛董事主持，公司监事、部分高级管理人员列席会议。本次会议召开符 合《公司法》及公司《章程》《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《公司 2024 年半年度报告及摘要、公司 2024 年中期业绩公告》 同意公司2024年半年度报告及摘要、公司2024年中期业绩公告，并授权公司 董事会秘书根据公司上市地 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－30 第一拖拉机股份有限公司 关于重大资产出售的进展公告 二、交易进展情况 一拖柴油机已于 2023 年 12 月 28 日开始在北京产权交易所正式公开挂牌转 让标的股权，截至本公告披露日，尚未征集到意向受让方。 三、风险提示 公司根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 6 号—重大资产重组》规定，在披露本次交易预案后但尚未发出审 议本次交易相关事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次交易的进展公告。鉴 于本次交易尚存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易概述 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司一拖（洛阳）柴 油机有限公司（以下简称"一拖柴油机"）公开挂牌转让所持中原银行股份有限 公司（以下简称"中原银行"）0.8827%股权（以下简称"标的股权"）构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产出售（以下简称"本次交易"）， 并 ...

第一拖拉机股份有限公司 监事会议事规则 第二章 监事会的组成和产生 第四条 公司设监事会。监事会由 3-5 名监事组成，其中 1 人出任监事会主席。监事 任期 3 年，可以连选连任。监事会主席的任免由全体监事过半数表决通过。 第五条 监事会成员由股东代表和公司职工代表组成，其中公司职工代表的比例不得 低于三分之一。股东代表由股东会选举及罢免，职工代表由公司职工民主选举和罢免。 第六条 公司董事、总经理或其他高级管理人员（包括但不限于公司的财务负责人） 不得兼任监事。 第七条 监事会设立办事机构，处理监事会日常事务。 监事会办事机构设秘书，负责保管监事会印章、文件记录及日常工作事务。监事会主席 可以要求其他人员协助其处理监事会日常事务。 （2024 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司监事会的议事方法和程序，保证监事会工作效率，行使监事会的 职权，发挥监事会的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、 《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规规定，制 ...

第一拖拉机股份有限公司 二〇二四年【】月 章 程 于一九九七年六月五日获临时股东大会通过接纳 于二零零二年十一月十八日临时股东大会修改 于二零零四年十月二十八日股东大会修改 于二零零七年十月三十一日董事会修改 （经二零零七年六月十五日股东周年大会授权） 于二零零八年九月九日临时股东大会修改 于二零零九年六月十九日股东周年大会修改 于二零一零年八月十六日临时股东大会修改 于二零一二年一月十九日临时股东大会修改 于二零一二年三月六日临时股东大会修改 于二零一二年八月十四日董事会修改 （经二零一一年八月十五日临时股东大会授权） 二零一三年股东周年大会修改 于二零一四年十月三十一日临时股东大会修改 于二零一五年十月二十九日临时股东大会修改 于二零一六年十二月十三日临时股东大会修改 于二零一七年五月二十六日董事会修改 （经二零一六年五月二十七日股东周年大会授权） 于二零一八年八月二十八日临时股东大会修改 于二零一九年十一月二十九日临时股东大会修改 于二零二一年三月一日董事会修改 （经二零二零年七月二十四日临时股东大会授权） 于二零二一年六月八日股东周年大会修改 于二零二一年十一月二日临时股东大会修改 于二零二二年四月十 ...

证券研究报告 专用设备 2024年08月15日 一拖股份(601038.SH)深度报告： 持续升级的大型拖拉机龙头 评级：买入(首次覆盖) 杨仁文(证券分析师) 袁冠(证券分析师) S0350521120001 S0350524050001 yangrw@ghzq.com.cn yuang@ghzq.com.cn 资料来源：Wind资讯、国海证券研究所 最近一年走势 -25% -3% 18% 39% 61% 82% 2023/08/15 2024/08/15 一拖股份 沪深300 相对沪深300表现 | --- | --- | --- | --- | |----------|-------|--------|--------| | 表现 | 1M | 3M | 12M | | 一拖股份 | -4.1% | -22.6% | 30.7% | | 沪深300 | -3.9% | -7.8% | -13.1% | | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------------|-------|-------|-------|-------| | 预测指标 | 2023 ...