地址：河南省洛阳市建设路154号 邮编：471004 电话：0379-64967038 邮箱：msc0038@ytogroup.com 2023 环境、社会及治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 第一拖拉机股份有限公司 股票简称：一拖股份 股票代码：601038 （上海证券交易所上市发行） H股简称：第一拖拉机股份 H股股票代码：0038 （香港联合交易所上市发行） 第一拖拉机股份有限公司 2023年度环境、社会及治理（ESG）报告 专题 绿色篇 人本篇 创新篇 责任篇 实干篇 关于本报告 本报告本着客观、规范、透明和全面的原则，详细披露了第一拖拉机股份有限公司2023年在积极承担社会责任、有效管理ESG 风险与机遇等方面的具体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效，旨在回应利益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范围 本报告涵盖期间为2023年1月1日至12月31日，部分内容可能超出此时间范围。 编制依据 本报告遵循香港联合交易所《环境、社会及管治报告指引》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规 ...

第一拖拉机股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）聘请 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，公 司对信永中和 2023 年度审计履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年信永中和资质等方面合规有效，履职能 够保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 执业资格：具有财政部门颁发的会计师事务所执业资 格；具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会 计师事务所资格；具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格。 签字项目合伙人：马传军先生，2001 年获得中国注册 会计师资质，2007 年开始从事上市公司审计，1997 年开始 在信永中和从业，2022 年开始为本公司提供审计 ...

第一拖拉机股份有限公司 the 言永中和会计师事务所|北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 F lic accountants 9/F Block A Fu H No 8 Chaovangme Donachena District. Beijir 100027. P.R.Chin 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | - 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-136 | 审计报告 XYZH/2024BJAA3B0170 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖股份公司)财务报表,包括 2023 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－10 第一拖拉机股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.3194 元（含税，人民币，下 同）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前第一拖拉机股份有限公司（以下简称 公司）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调 整情况。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于 母公司所有者的净利润为人民币 99,702.27 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司累计未分配利润为人民币 235,859.06 万元。 ...

第一拖拉机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 徐立友 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定， 切实履行忠实勤勉义务，独立客观行使独立董事权利，及时 了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司股东大会、董 事会及其专门委员会会议，并结合自身专长和履职经验对董 事会有关事项发表独立意见，有效维护公司和全体股东的共 同利益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐立友，1974 年 12 月出生，工学博士，河南科技大学 车辆与交通工程学院院长、教授、博士生导师。徐先生长期 从事车辆新型传动理论与控制技术、车辆性能分析方法及仿 真技术及低速电动车辆传动技术等方面的研究及教学工作， 河南省高层次人才，洛阳市优秀专家，洛阳市科技创新领军 人才，河南省教育厅学术技术带头人。现任公司独立非执行 董事，董事会战略、投资及可持续发展委员会委员、审核委 1 员会委员。 2、不存在影响独立性的说明 2023 年，本人任职期间积极参加公司召开的所 ...

王书茂，1959 年 7 月出生，教授/博士生导师，先后就 读于北京农业机械化学院和北京农业工程大学，获颁工学学 士和工学硕士学位，从事智能农业装备教学和科学研究四十 余年，主持完成国家和省部级及企业多个研究项目。曾任中 国农业大学工学院教授、中国农业机械学会理事、中国农机 学会基础技术分会名誉主任。现任公司独立非执行董事，董 事会提名委员会主席、薪酬委员会委员。 第一拖拉机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 王书茂 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定， 切实履行忠实勤勉义务，独立客观行使独立董事权利，及时 了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司股东大会、董 事会及其专门委员会会议，并结合自身专长和履职经验对董 事会有关事项发表独立意见，有效维护公司和全体股东的共 同利益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1 2、不存在影响独立性的说明 报告期内，本人作为公司的独立董事，未在公司担任除 独立董事、董事会专门委员 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》以及香港联交所《主板上市规则》（以下简称"联交 所《上市规则》"）等监管要求，第一拖拉机股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事的独立性 情况出具如下专项意见： 经核查薛立品、王书茂、徐立友三名独立董事的任职情 况、持股情况及 2023 年度独立性自查报告，董事会认为公司 在任的三名独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 联交所《上市规则》等法律法规、监管规定以及公司《章程》 对独立董事的独立性相关任职要求，不存在影响其独立性的 情形。 第一拖拉机股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024－12 第一拖拉机股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买存款类金融产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为了提高资金使用效率，增加资金运营收益，公司拟在不影响正常生产经营 的情况下，合理利用季节性闲置资金购买银行发行的低风险保本型存款类金融产 品，主要包括结构性存款及大额存单。 投资种类：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）将利用自有闲置 资金购买银行发行的存款类金融产品，主要包括结构性存款和大额存 单。 投资额度：公司在任一时点持有的结构性存款和大额存单产品合计余 额不超过 65 亿元，额度授权有效期内可滚动操作。 额度授权有效期：自本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。 履行的审议程序：本事项已经公司第九届董事会第十九次会议审议通 过，无需提交股东大会审议。 2.产品期限：单笔结构性存款期限不超过一年（含一年），大额存单期限将 根据公司资金情况适时匹配，期限包括不限于三年期、二年 ...

第一拖拉机股份有限公司 股东大会议事规则 （于二零二四年【】月【】日临时股东大会批准修订） 第一章 总 则 第一条 为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保障股东依法行使权利，确保股东大会高效规范 运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）、《国务院关于调整适用在境外上 市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》等有关法 律法规、上海证券交易所和香港联交所的相关规定和《第一 拖拉机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、上市规则、本规则 及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大 会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和 依法行使职权。 第二章 股东大会的职权 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。 第四条 股东大会行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和 ...

关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）根据《关于规范上市公司与企业 集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财务有限责任公司（以下简称国机财 务、财务公司）的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料，对国 机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、国机财务基本情况 国机财务成立于 1989 年 1 月 25 日，原为海南机设信托投资公司，1996 年 2 月更名为中工信托投资公司，2003 年 8 月 19 日，根据中办发[1999]1 号文件 精神，经原中国银行业监督管理委员会银监复（2003）23 号文件批准，正式移交 中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）并改组为国机财务，属非银行 金融机构。2024 年 1 月 16 日取得北京市海淀区市场监督管理局换发的企业法人 营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、522、 523、525、8 层，法定代表人：王惠芳，金融许可机构编码：L0010H211000 ...