本报告依据中国资产评估准则编制 一拖（洛阳）柴油机有限公司拟转让其持有的 中原银行股份有限公司 0.8827%股权评估项目 资产评估报告 中企华评报字（2023）第 1525 号 (共一册, 第一册) 资产评估有限责任公司 北京中企 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020110202301017 | | --- | --- | | 合同编号: | PG20230021841000 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 中企华评报字(2023)第1525号 | | 报告名称: | 一拖(洛阳)柴油机有限公司拟转让其持有的中原 银行股份有限公司0.8827%股权评估项目资产评估 | | 评估结论: | 报告 546,628,500.00元 | | 评估报告日: | 2023年07月10日 | | 评估机构名称: | 北京中企华资产评估有限责任公司 | | 答名人员: | 会员编号:11001118 郁宁 (资产评估师) | | | (资产评估师) 会员编号:11140051 高博 | | | (可扫描二维码查询备案业务信息) | 说明:报 ...

第一拖拉机股份有限公司 重大资产出售预案 证券代码：601038.SH/00038.HK 证券简称：一拖股份/第一拖拉机股份 （注册地址：河南省洛阳市建设路 154 号） 重大资产出售预案 二〇二三年十二月 1 第一拖拉机股份有限公司 重大资产出售预案 目 录 | 軽 Ｖ ・ | | --- | | 声 明 … | | 一、上市公司声明 ……………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 二、交易对方声明 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 重大事项提示 . | | 一、本次交易方案 . | | 二、本次交易的性质 . | | 三、本次交易的支付方式和募集配套资金安排 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 10 | ...

本次交易为一拖柴油机出售持有的中原银行0.8827%股权，不存在违反国家 产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和 行政法规规定的情形。 二、本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十 一条规定进行了分析，经审慎判断后认为： 一、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外 商投资、对外投资等法律和行政法规的规定 三、本次交易所涉及的资产定价合规公允，不存在损害上市公司和股东合 法权益的情形 本次交易聘请的评估机构具有独立性，评估假设前提合理，评估方法与评 估目的具有相关性，出具的资产评估报告的评估结论合理。本次公开挂牌转让 价格符合《企业国有资产交易监督管理办法》及《上市公司国有股权监督管理 第一拖拉机股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条规定的说明 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）控股子公司 一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称"一拖柴油机"）拟通过在北京产权交 易所公开挂牌转让的方式，出售其持有的中原银行股份有限公司（以下简称 "中 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会 关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与 评估目的相关性以及评估定价公允性的说明 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）控股子公司 一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称"一拖柴油机"）拟通过在北京产权交 易所公开挂牌转让的方式，出售其持有的中原银行股份有限公司（以下简称"中 原银行"）0.8827%股权（以下简称"本次交易"），并由交易对方以现金方式支 付对价。本次交易完成后，一拖柴油机不再持有中原银行股权。根据《上市公司 重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组。 北京中企华资产评估有限责任公司（以下简称"中企华评估公司"）以 2023 年 5 月 31 日为评估基准日出具了《一拖（洛阳）柴油机有限公司拟转让其持有 的中原银行股份有限公司 0.8827%股权评估项目资产评估报告》（中企华评报字 （2023）第 1525 号）（以下简称"《资产评估报告》"），公司董事会对评估 机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的相关性以及评估定 价的公允性等相关事项说明如下： 一、评估机构的独立性 本公司聘请的中企华评估公司具有证券 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会 第一拖拉机股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司 筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明 2023 年 12 月 26 日 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）控股子公 司一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称"一拖柴油机"）拟通过在北京产 权交易所公开挂牌转让的方式，出售其持有的中原银行股份有限公司（以下简 称"中原银行"）0.8827%股权（以下简称"本次交易"），并由交易对方以现 金方式支付对价。本次交易完成后，一拖柴油机不再持有中原银行股权。根据 《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组。 3、本次交易公司可收回投资，并进一步优化公司资产结构，提升资产运营 效率，集中优势资源发展主营业务，有利于增强公司持续经营能力。本次交易 不会导致上市公司新增同业竞争，交易完成后，公司将继续严格按照相关法律 法规的要求，保持独立性并严格规范关联交易。因而，本次交易符合《上市公 司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条 第四款的规定。 1 综上，本次交易符合《上 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会 关于12个月内出售、购买资产的说明 公司聘请北京中天华资产评估有限责任公司以 2023 年 5 月 31 日为基准日 对所持洛银金租 6.875%股权价值进行评估，经国资监管机构备案后的评估值为 30,700 万元，挂牌转让价格为 32,500 万元。本次股权转让完成后，上市公司不 再持有洛银金租股权。截至本说明出具日，上述股份转让正在北京产权交易所公 开挂牌征集受让方，交易尚未完成。 除上述交易外，上市公司本次交易前 12 个月未发生其他重大购买、出售资 产的行为。 二、根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条的规定："上市公司 在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算 相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的交易行为，无 需纳入累计计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规定的重大资产 1 重组的累计期限和范围另有规定的，服从其规定。交易标的资产属于同一交易方 所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他 情形下，可以认定为同一或者相关资产。" 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023－42 第一拖拉机股份有限公司 第九届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"或"一拖股份"）第九届监事 会于 2023 年 12 月 26 日以现场方式召开第十次会议（以下简称"本次会议"）， 会议通知及议案资料于 2023 年 12 月 22 日以电子通讯方式向全体监事发出。本 次会议由公司监事会主席杨郁先生主持，应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。 本次会议的召开符合《公司法》及公司《章程》《监事会议事规则》等有关规定。 二、监事会审议情况 （一）《关于公司本次重大资产出售方案的议案》 1、整体方案 公司控股子公司一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称"一拖柴油机"） 拟通过在北京产权交易所公开挂牌转让的方式，出售其持有的 H 股上市公司中原 银行股份有限公司（以下简称"中原银行"）32,262.2716 万股股份（非境外上 市内资股，占中原银行股本总额的 0 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023－44 第一拖拉机股份有限公司 关于 2024 年日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本公告披露的关联交易无需提交股东大会审议。 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东中国一拖集 团有限公司（以下简称"中国一拖"）及其子公司之间，公司与洛阳拖拉机研究 所有限公司（以下简称"拖研所公司"）之间，公司与采埃孚一拖（洛阳）车桥 有限公司（以下简称"采埃孚车桥公司"）之间发生的日常关联交易上限金额乃 按照公司正常生产经营所需和一般商业条款测算，交易符合一般商业利益，公司 的主要业务不会因本次交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性。 2、批准公司与采埃孚车桥公司签署有效期自 2024 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日的《场地租赁协议》、合资期限内均有效的与采埃孚车桥公司之间《采 购框架协议》《销售框架协议》《技术许可协议》及各协议 2024 年关联交易预 计上限金额。表决结果为同意 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会 2023 年 12 月 26 日 第一拖拉机股份有限公司董事会 关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 第十三条规定的重组上市情形的说明 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）控股子公司 一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称"一拖柴油机"）拟通过在北京产权交 易所公开挂牌转让的方式，出售其持有的中原银行股份有限公司（以下简称 "中原银行"）0.8827%股权（以下简称"本次交易"），并由交易对方以现金方 式支付对价。本次交易完成后，一拖柴油机不再持有中原银行股权。根据《上 市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组。 本次交易为重大资产出售，不涉及上市公司的股份发行及变动。本次交易 前后，公司控股股东均为中国一拖集团有限公司，实际控制人均为中国机械工 业集团有限公司。本次交易未导致上市公司控制权发生变化，不构成《上市公 司重大资产重组管理办法》第十三条规定的交易情形，不构成重组上市。 特此说明。 1 ...

关于公司股票价格波动未达到《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 6 号——重大资产重组》相关标准的说明 第一拖拉机股份有限公司董事会 特此说明。 第一拖拉机股份有限公司董事会 2023 年 12 月 26 日 2 2023 年 11 月 29 日，公司股票收盘价格为人民币 13.48 元/股；2023 年 12 月 26 日，公司股票收盘价格为人民币 13.54 元/股。 本次重大资产出售事项的敏感信息公布前 20 个交易日公司股票价格累计涨 跌幅为 0.45%；剔除大盘因素（上证综指）影响，公司股票价格在该区间内的累 1 计涨跌幅为 4.51%；剔除同行业板块因素（证监会专用设备指数）影响，公司股 票价格在该区间内的累计涨跌幅为 6.27%，涨跌幅未超过 20%，未构成异常波动。 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）控股子公司 一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称"一拖柴油机"）拟通过在北京产权交 易所公开挂牌转让的方式，出售其持有的中原银行股份有限公司（以下简称"中 原银行"）0.8827%股权（以下简称"本次交易"），并由交易对方以现金方式 支付对价。本次交易完成后，一拖柴油机不 ...