中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公 | 被保荐公司名称：信达证券股份有限公司 | | --- | --- | | 司 | | | 保荐代表人姓名：汪家富 | 联系方式：010-56052427 联系地址：北京市朝 | | | 阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | | 保荐代表人姓名：赵启 | 联系方式：010-56051429 联系地址：北京市朝 | | | 阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司于 2023 年 1 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）32,430 万股，发行价为 8.25 元/股，募集资金总额为 人民币 2,675,475,000.00 元，扣除发行费用人民币 94,517,964.01 元（不含税）后， 募集资金净额为人民币 2,580,957,035.99 元。本次公开发行股票于 2023 年 2 月 1 日在上海证券交易所上市 ...

信达证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘俊勇） 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，在任职期间严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》） 等有关法律、法规和制度，切实履行忠实、勤勉义务，依法履职尽责，充分发挥 独立董事决策、监督、咨询作用，维护公司整体利益和中小投资者利益，促进公 司规范运作，推动公司高质量发展。现就2024年度履职情况作报告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资 格条件及要求的规定，简历详见《信达证券股份有限公司2024年年度报告》"公 司治理"章节；并已向公司提交2024年度独立性自查报告，确认符合任职独立性 要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 ...

信达证券股份有限公司董事会审计委员会 对 2024 年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《信达证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等规定和要求，公司董事会审计委员会（以下简称审计委 员会）本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计 机构工作的职责。现将审计委员会对 2024 年度年审会计师事务所履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2024 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）于 1927 年在上海创 建，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址 为上海市，首席合伙人朱建弟，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 立信 2023 年业 ...

信达证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定以及独立董事出具 的《信达证券股份有限公司2024年度独立董事独立性自查报告》，公司董事会对 2024年度独立董事的独立性情况进行了评估，现报告如下： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 经核查，公司独立董事未在公司或公司附属企业担任其他职务，其配偶、父 母、子女、主要社会关系也未在公司或公司附属企业任职。 二、公司独立董事不属于"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女"。 根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、子 女未直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东。 三、公司独立董事并非"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五 以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶 ...

关于信达证券股份有限公司2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 目 录 1、专项说明 2、附表 委托单位：信达证券股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 关于信达证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 信会师报字[2025]第ZA10330号 信达证券股份有限公司董事会： 我们审计了信达证券股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31 日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月25日出具了编号为信会师报 字[2025]第ZA10326号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）的要求，信达证券股份有限公 司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇总表"） 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是信达证券 股份有限公司的责任。我们 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相 关议案回避表决。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2025-005 信达证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 1、公司 2024 年度关联交易的预计和执行情况如下表所示： 1 （1）与日常经营相关的收入和支出 单位：元 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 公司于 2025 年 3 月 25 日召开第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第 1 次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度关联交易 情况及预计 2 ...

信达证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 2024 年度，信达证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以 下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信达证券 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，本着勤勉尽责的原则，充分 发挥专业优势，积极开展工作，认真履行职责，有效发挥监督及决策支持作用。 现将履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司审计委员会由 3 名委员构成，其中独立董事 2 名，主任委员为刘俊勇先 生，委员为华民先生和宋永辉女士。刘俊勇先生、华民先生为独立董事。刘俊勇 先生为会计专业人士。 公司审计委员会独立董事人数占比超过半数并由会计专业人士担任召集人， 成员具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合相关监管要求和《公 司章程》有关规定。 二、审计委员会会议召开情况 2024 年，公司审计委员会共召开 7 次会议，审议 21 项议案。具体如下： 2024 年 1 月 12 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2024 年第 1 次会议， 审议通过《关于 ...

信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告 一、报告编制说明 《信达证券股份有限公司 2024 年度社会责任报告》介绍了 2024 年信达证券股份有限公司（以下简称公司或信达证券）积极履行社会 责任的各项工作与成果。本报告涉及的时间范围为 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日。 本报告依据中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年 修订）》（第五节 环境和社会责任）以及上海证券交易所发布的《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的要求编 制。 本报告经公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第八次会 议审议通过。本报告在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。 二、公司基本情况介绍 （一）公司简介 信达证券成立于 2007 年 9 月，是中国国内 AMC 系首家证券公 司。公司经中国证券监督管理委员会批准，由中国信达资产管理公司 （现名中国信达资产管理股份有限公司）作为主要发起人，联合中海 信托投资有限责任公司（现名中海信托股份有限公司）和中国材料工 业 ...

信达证券股份有限公司 对 2024 年度年审会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《信达证券股份有限公司章程》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对 2024 年 度年审会计师事务所履职情况进行了评估。经评估，公司认为，2024 年度年审会 计师事务所资质合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具 体情况汇报如下： 一、2024 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）于 1927 年在上海创 建，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址 为上海市，首席合伙人朱建弟，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元， 证券业务收入 17 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2025-004 信达证券股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第八次会议于 2025 年 3 月 25 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区宣武 门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 16 层 1608 会议室。本次会议的通知和会议资 料于 2025 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名（马建勇先生、郑凡轩女士现场参会，张德印先生以视频方式参会）， 公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议由全体监事推举马建 勇先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报 告>的议案》 本议案需提交 ...