本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议于 2024 年 7 月 30 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区宣武 门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 16 层 1608 会议室。本次会议的通知和会议资 料于 2024 年 7 月 24 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集 和主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、刘力 一先生现场参会，宋永辉女士、黄进先生、刘俊勇先生、华民先生以视频方式参 会），公司 3 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的 召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-018 信达证券股份有限公司董事会 信达证券股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-017 信达证券股份有限公司 关于变更主要办公地址及投资者联系方式的公告 变更前投资者联系电话：010-63080906 变更后投资者联系电话：010-83252610 变更前传真电话：010-63080953 变更后传真电话：010-83252871 除以上变更内容外，公司注册地址、官网地址、投资者联系电子信箱等信息 保持不变。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日迁入新的办公地址。为 便于投资者与公司交流，现将公司主要办公地址及投资者联系方式变更情况公告如 下： 变更前主要办公地址及邮政编码：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼， 100031 变更后主要办公地址及邮政编码：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅 大厦 B 座，100031 信达证券股份有限公司董事会 2024 年 7 月 15 日 ...

全年增长有望前低后高，估值底部守望柳暗花明 [Table_Industry] 医药生物行业-2024 年中期策略报告 [Tab2l0e_2Re4po年rtDa0t7e]月 09 日 [Table_Title] 证券研究报告 全年增长有望前低后高，估值底部守望柳暗花明 行业研究 [Table_ReportDate] 2024年07月09日 本期内容提要: [Table_ReportType] 行业投资策略 [Ta[Tb复laeb_盘lSeu_m2S0um2m3amr年ya]r 及y] 2024下半年展望：因新冠高基数及院内医疗整顿扰乱销售 [医Ta药bl生e_物Sto ckAndRank] 节奏、院外医疗消费复苏较弱、美国“生物安全法案”等不利的国际环境影 响下，sw生物医药上市公司总收入规模在2024Q1同比仅增长0.7%，利润总 投资评级 看好 额同比增0.5%。医药板块二级市场表现跌幅显著，2023年年初至2024年06 月15日板块跌15.33%，相对沪深300收益率-19.50%，板块当期估值PE(ttm) 上次评级 看好 为 25.86 倍，低于 8 年历史平均值 33.84 倍。我们认为国内集采降 ...

关于 信达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会见证之 法律意见书 北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层邮编：100005 11F，JinbaoTower，89JinbaoStreet，DongchengDistrict，Beijing100005，P.R.C. 电话（Tel）：（86-10）66523388 传真（Fax）：（86-10）66523399 网址（Website）：www.junzejun.com 电子信箱（E-mail）：jzj@junzejun.com 法律意见书 北京市君泽君律师事务所 关于 信达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会见证之 法律意见书 致：信达证券股份有限公司 北京市君泽君律师事务所（以下简称"本所"）受信达证券股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"），就本次公司股东大会召集、召开程序、出席本次股东大会人员的 资格以及本次股东大会的表决程序、表决结果进行见证，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作出如下声明： 1、本所及本所律师依据相关法律、法规、规范性文件之规 ...

信达证券股份有限公司 （CINDA SECURITIES CO., LTD.） 章程 二〇二四年六月二十八日 1 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 7 | | | 第三章 | 党组织 7 | | | 第四章 | 股份 8 | | | 第一节 | 股份发行 | 8 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 10 | | 第三节 | 股份转让 | 11 | | 第四节 | 股权管理 | 13 | | 第五章 | 股东和股东大会 14 | | | 第一节 | 股东 | 14 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 20 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 24 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 26 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 29 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 33 | | 第六章 | 董事会 41 | | | 第一节 | 董事 | 41 | | 第二节 | 董事会 | 48 | | --- | --- | --- | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 61 | | | 第八章 | 监事会 ...

信达证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）公 正透明、合理有效的履职考核、激励约束和薪酬管理体系，进一步提 高董事、监事履职能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》有关规定，制定本办法。 第二条 本制度适用人员为《公司章程》《证券公司治理准则》 《上市公司治理准则》规定的公司董事、监事。根据产生方式和工作 性质的不同，结合公司实际，董事分为独立董事和非独立董事，监事 分为股东监事和职工监事。 第三条 董事、监事兼任公司其他职务的，除按照本制度进行履 职考核、薪酬管理外，还需根据其实际履职情况依照公司有关制度进 行考核。 第四条 本制度所指的履职考核，是指董事会、监事会依据有关 法律法规和《公司章程》赋予的各项职责，对董事、监事履行职责的 情况分别进行评价。 第五条 公司董事、监事的薪酬水平参考同行业薪酬水平，并结 合公司实际情况确定。 第二章 组织架构 第六条 公司董事会、监事会分别确定董事、监事履职评价 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-016 信达证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区锦什坊街 35 号（E9 大厦）南区 302- 1-5 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,811,968,144 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表 | 86.7088 | | 决权股份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等 本次股东大会由信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会召集， 董事长艾久超先生主持，采用现场投票和网络投票相 ...

信达证券股份有限公司独立董事工作制度 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善 独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独 立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《信达 证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当 独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。公司应当保障独立董事依法履职。 第三条 公司独立董事应当严格遵守本制度规定的程序，行使法 律、法规、规范性文件和 ...

二、请补充说明目前上海、深圳资管团队的人员情况，以及资管子公司设 立后对异地团队的管控安排。如资管业务存在其他异地团队，请一并说明。 | 发布机构 | | 发文日期 | | | --- | --- | --- | --- | | 索 号 名 称 | 引 | bm56000001/2024-00007679 分 信达证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见 | 类 | 信达证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见 信达证券股份有限公司： 现对你公司设立证券资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在 30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公 司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作 日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任 何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。 一、请补充说明目前资管产品投顾业务规模、委托人情况，以及子公司设 立后母子公司之间的投顾业务划分方案。 三、我们关注到，根据2024年5月底公司资产管理业务风险资本准备测 算，子公司净资本/各项风险资本准备之和可能低于100%的监管规定。 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-015 信达证券股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会变更会议地址的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 原股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 2. 原股东大会召开日期：2024 年 6 月 28 日 3. 原股东大会股权登记日： | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 601059 | 信达证券 | 2024/6/21 | 二、 更正补充事项涉及的具体内容和原因 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 8 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《信达证券股份有限公司关于召开 2023 年 年度股东大会的通知》（公告编号：2024-014）。 现因会务安排调整，为便于股东参加会议，公司决定将本次股东大会现场会 议地址调整到公司 E9 大厦办公区，具体地址为：北京市 ...