国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度持续督导年度报告书 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：锦江航运 | | --- | --- | | 保荐代表人：袁碧 | 联系方式：021-38676666 | | 保荐代表人：李懿 | 联系方式：021-38676666 | 根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等有关法律法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国 泰君安"）作为上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"或 "公司"）首次公开发行股票并在沪市主板上市的保荐机构，对锦江航运进行持 续督导，并出具本持续督导年度报告书： 1 经核查，国泰君安认为，2024 年度锦江航运按照证券监管部门的相关规定 进行信息披露，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息披露的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交 易所规则规定应 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海锦江航运（集团）股份有限公司 变更部分募投项目的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"锦江航运"或"公司"）首次 公开发行股票并在主板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司变更部分募投项目的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、变更募投项目的概述 （一）募集资金基本情况 上海锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行人民币普通股 19,412 万股， 募集资金总额为 218,385.00 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 206,049.45 万元。上述资金已于 2023 年 11 月 30 日到位，业经普华永道中天会计 师事务所(（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2023)第 0612 号验 资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与专户银行、保荐机构签订了《募 集 ...

上海锦江航运(集团)股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 页码 审计报告 上海锦江航运(集团)股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 1 - 2 . 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2025)第 0098号 (第一页,共二页) 上海锦江航运(集团)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海锦江航运(集团)股份有限公司(以下简称"锦江航运")2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是锦江航运 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （韩国敏） 作为上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律和法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等规定，独立履行职责，忠实勤勉，充分发挥航运方面专业优势，促 进公司可持续发展，维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2024 年度履行职责情况报告如下： 不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会会议情况 | | 本年应参 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委托 | 缺席 | 是否连续两 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 加董事会 | | | 出席 | | 次未亲自参 | | | | 席次数 | 参加次数 | | 次数 | | | | 次数 | | | 次数 | | 加会议 | | 韩国敏 | 7 | 7 | 4 | 0 | 0 | 否 | 一、基本情况 2024 年，公司共召 ...

上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （管一民） 作为上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律和法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等规定，认真独立履职，忠实勤勉，积极出席相关会议，以自身财务 专长和经验为公司经营管理提供建议，充分发挥独立董事的作用，维 护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2024 年度履行职责情 况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人管一民，上海财经大学本科学历，教授。曾任上海财经大学 会计系助教、讲师，上海财经大学成人教育学院副教授、教授、副院 长，上海财经大学教授、校长助理，上海国家会计学院教授、副院长。 目前已退休。现任上海锦江航运（集团）股份有限公司独立董事、上 海绿地控股集团股份有限公司独立董事、江苏智慧农业股份有限公司 独立董事、华鑫证券股份有限公司独立董事、上海复星医药股份有限 公司外部监事。本人兼任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。 （二 ...

（二）独立性情况说明 上海锦江航运（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （黄顺刚） 作为上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律和法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等规定，忠诚、勤勉地履行了独立董事的职责，并充分发挥法律专业 优势，积极参与公司重大事项的决策，帮助公司进一步提高治理水平， 切实维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2024 年度履行 职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人黄顺刚，上海海事大学本科学历。曾任上海电视专用设备厂 计划科销售科员，上海海事大学国际航运系教师，招商局国际船舶贸 易公司船舶贸易部总管，上海市华利律师事务所主任、合伙人律师， 上海融孚律师事务所高级合伙人、律师，上海星瀚律师事务所合伙人、 高级顾问、律师。现任上海锦江航运（集团）股份有限公司独立董事， 上海功承瀛泰律师事务所高级顾问、律师。 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 ...

上海锦江航运(集团)股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 上海锦江航运(集团)股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求〈以下简称企业内部 控制规范体系)，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上,我们对公司2024年12月31日 (内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一. 童要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码:601083 公司简称:锦江航运 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外， ...

上海锦江航运(集团) 股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺(管一民) 本人管一民,已充分了解并同意由提名人上海锦江航运(集团)股份有限公 司董事会提名为上海锦江航运(集团)股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任 上海锦江航运（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); (七) ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 上海锦江航运（集团）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（黄顺刚） 本人黄顺刚，已充分了解并同意由提名人上海锦江航运（集团）股份有限公 司董事会提名为上海锦江航运（集团）股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 上海锦江航运（集团）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独 ...

上海锦江航运(集团) 股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺(管一民) 提名人上海锦江航运（集团）股份有限公司董事会，现提名管一民为上海锦江 航运（集团）股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已同意出任上海锦江航运（集团）股份有限公司第二届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事 任职资格,与 上海锦江航运（集团）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章 及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独 立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 ...