太平洋证券股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩 说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-20 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 30 日（星期四）上午 9:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 23 日（星期四）至 5 月 29 日（星期三）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 tpydb@tpyzq.com 进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日发布 公司 2023 年年度报告、2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司经营成 ...

太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会于 2024 年 5 月 17 日发出召开第六十一次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达 的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规 定，公司董事会于 2024 年 5 月 22 日召开第四届董事会第六十一次会议，本次会 议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案： 2023 年度文化建设实践评估自评报告 证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-19 特此公告。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇二四年五月二十三日 1 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-18 太平洋证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年6月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 召开的日期时间：2024 年 6 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 7 日 至 2024 年 6 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人太平洋证券股份有限公司董事会，现提名赵传香为太平洋证券股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任太平洋证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与太平洋证券股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 太平洋证券股份有限公司 独立董事提名人和候选人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-16 太平洋证券股份有限公司 第四届监事会第四十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会于 2024 年 5 月 10 日发出召开第四十次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达 的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规 定，公司监事会于 2024 年 5 月 16 日召开第四届监事会第四十次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案： 关于续聘会计师事务所的议案 公司监事会同意，续聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公 司 2024 年度审计机构，需支付审计费用为 150 万元，其中年报审计费用 110 万 元，内部控制审计费用 40 万元，聘期一年，自股东大会通过之日起计。 详见公司同日发布的《续聘会计师事务所公告》（公告编号：临 20 ...

太平洋证券股份有限公司 独立董事提名人和候选人声明与承诺 独立董事提名人声明与承诺 提名人太平洋证券股份有限公司董事会，现提名唐步为太平洋证券股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任太平洋证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与太平洋证券股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级 ...

太平洋证券股份有限公司 独立董事提名人和候选人声明与承诺 独立董事提名人声明与承诺 提名人太平洋证券股份有限公司董事会，现提名王亚平为太平洋证券股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任太平洋证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与太平洋证券股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-17 太平洋证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京大华国际"） 2024 年 5 月 16 日，太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）召开第四届董事会第六十次会议和第四届监事会第四十次会议，审议通过 《关于续聘会计师事务所的议案》。该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截至 2024 年 2 月，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-15 太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第六十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会于 2024 年 5 月 10 日发出召开第六十次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达 的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规 定，公司董事会于 2024 年 5 月 16 日召开第四届董事会第六十次会议，本次会议 以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案： 一、关于续聘会计师事务所的议案 公司董事会同意，续聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公 司 2024 年度审计机构，需支付审计费用为 150 万元，其中年报审计费用 110 万 元，内部控制审计费用 40 万元，聘期一年，自股东大会通过之日起计。 本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系活动 □ 新闻发布会 □ 路演活动 类别 □ 现场参观 √ 其他（2023年度云南辖区上市公司投资者网上集体接待日） 参与单位名称及 投资者网上提问 人员姓名 时间 2024年5月13日 （周一） 下午 15:00-16:40 公司通过全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net）采 地点 用网络远程的方式召开业绩说明会 上市公司接待人 董事会秘书栾峦女士等相关人员 员姓名 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1.2023 年报信用业务大幅增长。想请您解释是什么原因导 致，公司对信用业务的发展有何规划、是否将继续保持增长势头， 谢谢。 尊敬的投资者您好，2023 年，公司信用业务实现增长主要是 ...