会 议 材 料 601101 昊华能源 二○二三年十二月 内部资料 请勿外传 北京昊华能源股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 | | | 会议须知 为确保广大投资者合法权益，维护股东大会的正常秩序、提 高议事效率，根据《公司法》《公司章程》《股东大会规则》的有 关规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人员严格 遵守： 五、按照《公司章程》规定，具有提案资格的股东如需在股 - 1 - 东大会上提出临时提案，需要在股东大会召开 10 日前将临时提案 书面提交公司董事会，在发言时不得提出新的提案。 六、大会主持人应就股东的询问或质询作出回答，或指示有 关人员作出回答，回答问题的时间不宜超过五分钟。如涉及的问 题比较复杂，可以在股东大会结束后作出答复。 七、对与议案无关或将泄露公司商业秘密或有明显损害公司 或股东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。 八、大会表决采用记名投票方式逐项进行表决，股东按其持 有公司的每一股份享有一份表决权。请各位股东、股东代表或股 东代表受托人准确填写表决票：必须填写股东姓名或委托股东姓 名及持股数量，同意的在"同意"栏内划"√"，反对的在"反 对"栏内划 ...

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东 大会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-050 北京昊华能源股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月27日 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票 和网络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京市门头沟区新桥南大街 2 号公司三层会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 27 日 至 2023 年 12 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 的 投 票 时 间 ...

证券代码：601101 公司名称：昊华能源 公告编号：2023-048 北京昊华能源股份有限公司 第七届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监 事会第七次会议于 2023 年 12 月 7 日以传签方式召开。会议应到 监事 3 人，实到 3 人，出席会议的监事人数符合法定人数。本次 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由 监事会主席谷中和先生召集，会议以投票表决的方式审议通过如 下议案： 2023 年 12 月 7 日 1、关于审议公司符合公开发行公司债券条件的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 2、关于公司公开发行公司债券的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 特此公告。 北京昊华能源股份有限公司 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-047 北京昊华能源股份有限公司 第七届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 重要内容提示： 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）全体董事 出席了本次会议。 本次董事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。 一、董事会会议召开情况 公司第七届董事会第七次会议于 2023 年 12 月 7 日以传签方 式召开。会议通知及材料于 2023 年 11 月 27 日以通讯方式向全体 董事、监事发出。 本次会议应出席董事 10 人，实到董事 10 人。本次会议召开 符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.关于选举公司董事的议案 经表决，同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 同意提名张明川先生为公司第七届董事会董事候选人，并决 定将此议案提交公司股东大会审议。 此议案已经公司董事会提名委员会审议通过。公司董事会提 名委员会认为张明川先生具备担任公司董事的任职资格，能够胜 任所聘岗 ...

独立董事关于公司第七届董事会第七次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》《上海证券交易所股票上市规则》和北京昊华能源股份有限公 司（以下简称"公司"）《章程》等有关规定，作为公司独立董事， 在认真审议了公司第七届董事会第七次会议相关议案后，基于独 立、客观判断的原则，发表独立意见如下： 北京昊华能源股份有限公司 独立董事：贺佑国、张保连、栾华、宋刚 2023 年 12 月 7 日 一、独立董事关于选举公司董事的独立意见 独立董事认为：张明川先生任职资格符合担任上市公司董事的 条件，能够胜任所任岗位的职责要求；不存在不得担任公司董事的 情形以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情 况，未受过中国证监会或者证券交易所及其他有关部门处罚和惩 戒；本次提名程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定；一致 同意提名张明川先生为公司第七届董事会董事候选人，并决定将此 议案提交公司股东大会审议。 二、独立董事关于更换公司高级管理人员的独立意见 独立董事认为：张明川先生具备担任公司高级管理人员的资格 和能力，不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员 的情形， ...

重要内容提示： 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟公 开发行公司债券事项尚需提交股东大会审议。 根据公司业务发展需要，为拓宽公司融资渠道，优化现有融资 结构，进一步降低融资成本，公司第七届董事会第七次会议审议通 过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》《关于公司公 开发行公司债券的议案》《关于提请股东大会授权董事会或董事会 授权人士办理公开发行公司债券相关事项的议案》，拟面向专业投 资者公开发行公司债券。现将本次公开发行公司债券的预案和相 关事宜公告如下： 一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-049 北京昊华能源股份有限公司 关于拟发行公司债券的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规 定，公司将实际情况与上述有关法律法规和规范性文件的规定逐 项对照，符合现行公司债券相关政策和面向专业投资者公开发行 ...

案件所处的诉讼阶段：北京市第一中级人民法院已作出一审判 决。 涉诉企业：原告北京昊华能源股份有限公司（以下简称"昊华 能源"）；被告山西中博房地产开发有限公司（以下简称"山西中博"）； 第三人杭锦旗西部能源开发有限公司（以下简称"西部能源"）。 上市公司所处的当事人地位：昊华能源为本次诉讼案件原告； 被告山西中博持有昊华能源控股子公司西部能源 40%股权。 涉案内容：被告山西中博曾持有第三人西部能源的 100%股权，其 从杭锦旗鑫河国资投资经营有限公司（以下简称"鑫河国投"）受让内 蒙古自治区东胜煤田塔然高勒区红庆梁探矿权，原告昊华能源于 2010 年受让被告山西中博所持有的西部能源 60%股权。现第三人西部能源 因股权交割前的事由即 2005 年低价受让内蒙古自治区东胜煤田塔然 高勒区红庆梁煤炭勘探探矿权事宜，产生被政府要求补缴探矿权转让 差价损失款 67,421.83 万元。根据原告与被告签订的《股权转让合同》 及被告出具的《承诺函》约定，该补缴探矿权转让差价款的或有债务 66,421.83 万元及债务 1,000 万元应由被告山西中博承担，为此原告 特诉至法院。 证券代码：601101 证券简称：昊华能 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-046 北京昊华能源股份有限公司 关于宁夏红墩子煤业有限公司红二煤矿 联合试运转备案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 今日，北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"） 收到控股子公司宁夏红墩子煤业有限公司（以下简称"红墩子 煤业"）的报告，红墩子煤业收到宁夏回族自治区发展和改革 委员会《关于宁夏红墩子煤业有限公司红二煤矿联合试运转备 案的函》，函件具体内容如下： "报来《银川市发展改革委关于宁夏红墩子煤业有限公司 关于红二煤矿联合试运转方案备案的报告》（银发改发〔2023〕 282 号 及 联 合 试 运 转 方 案 收 悉 ， 项 目 代 码 ： 2018-640904-06-02-011278。按照《煤矿建设项目竣工验收管 理办法》（修订版）的相关规定，红二煤矿联合试运转备案材 料齐全，符合备案要求，现予以备案。" 公司将持续关注红墩子煤业红二煤矿各项工作进展情况， 及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 北 ...

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证券代码：601101 公司名称：昊华能源 公告编号：2023-043 北京昊华能源股份有限公司 第七届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 特此公告。 北京昊华能源股份有限公司 2023 年 10 月 27 日 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 董事会公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符 合法律法规、上海证券交易所相关规定的要求，报告的内容能够 真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 2、关于公司向控股子公司鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公 司提供借款的议案 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监 事会第六次会议于 2023 年 10 月 26 日 16:30 时在公司三层会议 室召开，同时提供视频参会。会议应到监事 3 人，实到 3 人，出 席会议的监事人数符合法定人数。本次会议的召开符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席谷中和先生召集， 会议以投票表决的方 ...