西部矿业股份有限公司 2024 年第三季度报告 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 西部矿业股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 1 / 13 西部矿业股份有限公司 2024 年第三季度报告 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|----------------|-------------------------------------|-------------------------- ...

独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); 提名人第八届董事会,现提名李计发为西部矿业股份有限公司第 八届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已同意出任西部矿业股份有限公司第八届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与西部矿业股份有限公司之间不存在任何影响其 独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李计发,已充分了解并同意由提名人西部矿业股份有限公司 第八届董事会提名为西部矿业股份有限公司第八届董事会独立董事 候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任 何影响本人担任西部矿业股份有限公司独立董事独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); 三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-046 西部矿业股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、法规及《公司章程》的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）关于审议 2024 年第三季度报告的议案 会议同意，批准公司编制的《2024 年第三季度报告》，并按相关规定予以披 露。 公司审计与内控委员会对该议案发表了审核意见认为： 公司编制的《2024 年第三季度报告》真实、准确、完整的反映了公司 2024 年第三季度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述、舞弊行 为和重大遗漏。 公司全体董事及高级管理人员签署了书面确认意见。 （二）本次董事会会议通知及议案于 2024 年 10 月 13 日以邮件方式向全体 董事发出。 （三）本次董事会会议于 2024 年 10 月 18 日以通讯方式召开。 （四）本次董事会会议应出席的董事 7 人，实际出席会议的董事 7 人 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 公告编号：2024-047 西部矿业股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (四)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年11月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 4 日 一、 召开会议的基本情况 股东大会类型和届次：2024 年第四次临时股东大会 (一)股东大会召集人：董事会 (二)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (三)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 11 月 4 日 15 点 00 分 召开地点：青海省西宁市海湖新区文逸路 4 号西矿海湖商务中心 1 号楼 26 楼 至 2024 年 11 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

邸新宁先生的辞职将导致公司独立董事人数不足《公司章程》规定的董事会 人数的三分之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章 程》等有关规定，邸新宁先生的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董 事后生效。在此期间，邸新宁先生将按照有关规定继续履行公司独立董事及相关 专门委员会职务职责。公司将按照有关规定，尽快完成独立董事的补选工作。 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-045 西部矿业股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事会于近日收到独立董事邸新宁先生提交的书面辞职报告，邸新宁先 生因个人原因，申请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时一并辞去公司薪 酬与考核委员会召集人、战略与投资委员会、提名委员会和审计与内控委员会委 员职务。辞职后，邸新宁先生将不再担任公司任何职务。 截至本公告日，邸新宁先生未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的 承诺事项。公司董事会对邸新宁先生任职期间恪尽职守、勤勉尽责的工作态度以 及为公司发 ...

重要内容提示： 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-044 西部矿业股份有限公司 关于控股股东向其全资子公司协议转让公司部分股 份暨权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ●公司控股股东西部矿业集团有限公司（以下简称"西矿集团"）与其全资子 公司青海西矿资产管理有限公司（以下简称"西矿资产"）签署了股份转让合同， 西矿集团拟通过协议转让方式向西矿资产转让其所持公司 130,000,000 股股份， 占公司总股本的 5.4553%。 ●本次协议转让为控股股东在同一控制下不同主体之间的股份转让，不涉及 向市场增持或减持公司股份的情形，不触及要约收购。本次协议转让前后，控股 股东及其全资子公司合计持股数量未发生变化，不会导致公司控股股东及实际控 制人发生变化。 ●本次协议转让事项尚需经上海证券交易所合规性审核，并在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理股份转让过户相关手续，最终实施结果存在不 确定性。 一、本次权益变动基本情况 2024 年 9 月 25 日，西矿 ...

监事会议事规则 西部矿业股份有限公司 （经 2007 年第二次临时股东大会修订、经 2011 年第 一次临时股东大会修订、经 2012 年第二次临时股东 大会修订、经 2018 年第二次临时股东大会修订、经 2020 年第一次临时股东大会修订、经 2022 年第二次 临时股东大会修订、经 2024 年第三次临时股东大会 修订） 二○二四年九月 1 第一章 总则 第一条 西部矿业股份有限公司（下称"公司"）为健全监 督机制，明确监事会的权限和议事规程，保护股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（下称"公司法"）、《上市公 司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》（下称"上市 规则"）、《上市公司监事会工作指引》等有关规定以及《西部 矿业股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的规定，制定本 议事规则｡ 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东会负责，以财务 监督为核心，根据相关法规以及公司章程，对公司财务以及公司 董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监 督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事应当遵守相关法规和公司章程的规定，履行诚 信勤勉的义务。 第四条 监事应具有法律、会计等方 ...

西部矿业股份有限公司 信息披露管理办法 （第三届董事会第三十次会议修正、经 2020 年第一 次临时股东大会修订、经 2022 年第二次临时股东大 会修订、经 2023 年第三次临时股东大会修订、经 2024 年第三次临时股东大会修订） 二○二四年九月 第一章 总则 第一条 为加强对西部矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、 准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（下称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （下称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》（下称《信息 披露管理办法》）《上海证券交易所股票上市规则》（下称《上市 规则》）和《西部矿业股份有限公司章程》（下称《公司章程》） 的规定，特制定本办法｡ 第二条 本办法所称应披露的信息是指所有可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件，而投资者尚未得 知的信息，包括但不限于: （一）与《上市规则》第 6.1.1 条、第 6.1.2 条、第 6.1.4 条、 第 6.1.9 条、第 6.1.10 条、第 6.2.2 条、第 6.3.6 条、第 7.2.1 条 ...

西部矿业股份有限公司 （经 2007 年第二次临时股东大会修订、经 2012 年第 二次临时股东大会修订、经 2014 年第二次临时股东 大会修订、经 2015 年第一次临时股东大会修订、经 2018 年第二次临时股东大会修订、经 2020 年第一次 临时股东大会修订、经 2022 年第二次临时股东大会 修订、经 2023 年第三次临时股东大会修订、经 2024 年第三次临时股东大会修订） 二○ 二四年九月 第一章 一般规定 第一条 西部矿业股份有限公司（下称"公司"）为规范 公司行为，保障公司股东会能够依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（下称"公司法"）、《中华人民共和国证 券法》（下称"证券法"）、《上市公司治理准则》（下称 "治理准则"）、《上市公司股东大会规则》（下称"股东大 会规则"）、《上海证券交易所股票上市规则》（下称"上市 规则"）等相关法律、法规以及《西部矿业股份有限公司章 程》（下称"公司章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股 东、股东代理人、公司董事、监事、总裁、其他高级管理人员 和列席股东会会议的其他有关人员等均具有约束力。 第三 ...